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021yin.com * -* -1-1 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 國浩律師（上海）事務所關于 深圳康泰生物制品股份吉印通 首次公開發行 人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市之 補充法律意見書（三） 致：深圳康泰生物制品股份吉印通 第一部分引言 一、出具本補充法律意見書的依據 國浩律師（上海）事務所依據與深圳康泰生物制品股份吉印通 簽署的《專 項法律服務委托協議》，擔任深圳康泰生物制品股份吉印通 首次公開發行人民 幣普通股（A 股）股票并在創業板上市（以下簡稱“本次發行并上市”）的特聘 專項法律顧問。 本所律師根據《吉印通 人民共和國公司法》、《吉印通 人民共和國證券法》、《首 次公開發行股票并上市管理辦法》、《公開發行證券公司信息披露的編報規則第 12 號-公開發行證券的法律意見書和律師工作報告》、《律師事務所從事證券法 律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等有關法律、 法規和中國證券監督管理委員會的有關規定，按照律師行業公認的業務標準、 道德規范和勤勉盡責精神，對深圳康泰生物制品股份吉印通 的相關文件資料 和已存事實進行了核查和驗證，并于 201* 年 * 月出具了《國浩律師（上海）事 務所關于深圳康泰生物制品股份吉印通 首次公開發行人民幣普通股（A 股）股 票并在創業板上市之法律意見書》（以下簡稱“原法律意見書”）、《國浩律師（上 海）事務所關于深圳康泰生物制品股份吉印通 首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市之律師工作報告》（以下簡稱“律師工作報告”）；于 201* 年 9 月出具了《國浩律師（上海）事務所關于深圳康泰生物制品股份吉印通 首 次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市之補充法律意見書（一）》 （以下簡稱“補充法律意見書（一）”）；于 201* 年 11 月出具了《國浩律師（上 * -* -1-2 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 海）事務所關于深圳康泰生物制品股份吉印通 首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市之補充法律意見書（二）》（以下簡稱“補充法律意見書 （二）”）?，F本所律師根據發行人自補充法律意見書（一）出具之日至今(以 下簡稱“補充事項期間”)發生的或變化的重大事項，發表關于補充 201* 年年報 事項的補充法律意見；根據發行人自補充法律意見書（二）出具之日至今發生的 或變化的重大事項，發表關于補充《反饋意見》答復涉及 201* 年年報事項的補 充法律意見（前述補充法律意見（一）、補充法律意見書（二）以下合稱“原補 充法律意見書”）。 本所律師已依據《編報規則第 12 號》的規定及原法律意見書及原補充法律 意見書出具日以前已發生或存在的事實和我國現行法律、法規和中國證監會的 有關規定發表法律意見。對于原法律意見書及原補充法律意見書中已表述過的 內容，本補充法律意見書將不再贅述。 二、出具本補充法律意見書需申明的事項 本所律師依據本補充法律意見書出具日以前已發生或存在的事實和我國現 行法律、法規以及中國證監會的有關規定發表法律意見，并申明如下： 1、本所及經辦律師依據《證券法》、《律師事務所從事證券法律業務管理 辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定及本補充法律意 見書出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉 盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本補充法律意見書所認定 的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記 載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。 2、本所律師同意將本補充法律意見書作為發行人本次發行申請的法律文 件，隨同其他申報材料一同上報，并愿意對本補充法律意見書的真實性、準確 性、完整性承擔相應的法律責任。 * 、本所律師同意發行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監 會審核要求引用本補充法律意見書的內容。 * 、發行人保證：其已向本所律師提供了為出具本補充法律意見書所必需的 真實、完整、及時、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言。 * -* -1-* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） * 、對于本補充法律意見書至關重要而又無法得到獨立證據支持的事實，本 所律師依賴于有關政府部門、發行人或者其他有關單位出具的證明文件或對其 進行訪談的訪談筆錄。 * 、本所律師僅就發行人本次發行的合法性及相關法律問題發表意見，不對 發行人參與本次發行所涉及的會計、審計、資產評估等專業事項發表任何意 見，本所在本補充法律意見書中對有關會計報表、審計和資產評估報告中某些 數據或結論的引用，除本所律師明確表示意見的以外，并不意味著本所對這些 數據、結論的真實性和準確性做出任何明示或者默示的保證，對于這些文件內 容，本所律師并不具備核查和做出評價的適當資格。 7、本所律師未授權任何單位或個人對本補充法律意見書作任何解釋或說 明。 * 、本補充法律意見書僅供發行人為本次發行并上市申請之目的使用，不得 用作其他任何用途。 9、本補充法律意見書系對本所已出具的原法律意見書、律師工作報告、原 補充法律意見書的補充或調整，原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意 見書與本補充法律意見書不一致的部分以本補充法律意見書為準。 10、如無特別說明，本補充法律意見書中所使用的簡稱或術語與原法律意 見書、律師工作報告釋義部分列明的含義相同。 基于上述，本所律師現出具補充法律意見如下： * -* -1-* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 第二部分關于補充 201* 年年報事項的補充法律意見 一、 本次發行上市的批準和授權 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書及及原補充法律意見書所述查驗的文件； 2、發行人第五屆第四次臨時董事會會議通知、議案、會議決議、會議記 錄； * 、發行人 201* 年第一次臨時股東大會通知、議案、股東代表身份證明文 件、表決結果統計表、會議決議、會議記錄。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，發行人批準本 次發行上市的股東大會決議有效期即將屆滿，發行人已召開 201* 年第一次臨時 股東大會重新審議通過本次發行及上市相關議案。 （一）董事會的召開及對本次發行的審議 201* 年 * 月 10 日，發行人召開了第五屆第四次臨時董事會會議，全體董事 出席了該次會議。經全體董事一致同意，該次會議審議通過了與本次發行及上 市相關的如下議案： 1、《關于首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在深圳證券交易所上 市方案的議案》： 1）發行股票的種類及面值：人民幣普通股（A 股），每股面值人民幣 1.00 元。 2）發行股數、占發行后總股本的比例：本次發行總發行股數 * 1,000,000 股，占本次發行后總股本的比例不低于 10%。本次發行的股份來源為公司發行 新股，不涉及老股轉讓。 * ）發行價格：采取市場詢價方式或中國證監會核準的其他方式確定。 * ）擬上市地：深圳證券交易所。 * ）發行對象：符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開設 A 股股票賬戶 * -* -1-* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 并開通創業板市場交易的自然人、法人等投資者（國家法律、法規禁止者除 外）。 * ）發行方式：采用網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行 相結合的方式，或中國證監會認可的其他方式。 7）募集資金用途：募集資金投資項目情況如下所示： 發行人項目投資總額 募集資金投資額 序號 募集資金項目 （萬股） （萬元） 康泰生物光明疫苗研發生 1 * 9,000.00 * 9,77* .* 1 產基地一期 2 預填充罐裝車間建設 10,21* .00 10,21* .00 * 營銷網絡擴建及品牌建設 * ,* 00.00 * ,* 00.00 合計 * * ,01* .00 * * ,791.* 1 在本次發行募集資金到位前，公司將根據項目進度的實際情況以自籌資金 先行解決，待募集資金到位后，再進行置換。若本次發行實際募集資金小于上 述項目募集資金投資需求，缺口部分由公司以自籌方式解決。若本次發行實際 募集資金超過上述項目募集資金投資需求，超過部分將用于補充公司營運資 金。 * ）承銷方式：余額包銷。 9）發行前滾存利潤的分配方案：本次發行完成前的滾存未分配利潤余額由 新老股東按本次發行后各自持有公司的股份比例享有。 10）決議有效期：本次發行上市的決議自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。 2、《關于授權董事會辦理與本次公開發行 A 股股票并上市相關事宜的議 案》： 1）根據國家法律法規、證券監管部門的有關規定與股東大會決議，制定和 實施與本次股票發行及上市有關的具體方案。 2）辦理與本次股票發行與上市有關的一切必要或適宜的申請、報批、登 記、備案等手續。 * ）聘請本次發行上市的中介機構，并簽署相關的協議事宜。 * -* -1-* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） * ）根據股東大會決議、中國證監會的核準意見及市場情況，適當調整并確 定本次股票發行和上市的發行時間、不同發行方式的發行比例、發行數量、發 行（詢價）對象、發行時機、發行價格等相關事宜。 * ）在股東大會審議通過的募集資金用途范圍和總額度內，根據有關監管機 關的要求及公司實際情況相應調整募集資金投入順序，并依據實際募集資金情 況具體調配各項目投資金額。 * ）簽署、修改、呈報、執行與本次股票發行和上市以及募集資金投資項目 有關的重大合同及其他法律文件，包括但不限于招股意向書、招股說明書、保 薦協議及上市協議。 7）在發行有效期內，若有關發行新股的政策或市場條件發生變化，除涉及 有關法律、法規及發行人章程規定須由股東大會重新表決的事項外，對本次股 票發行與上市的具體發行方案等相關事項進行相應調整，包括但不限于根據新 政策的要求修改并繼續報送本次發行的申報材料。 * ）在本次股票發行完成后，根據股票發行結果對公司章程有關條款進行修 改并辦理公司注冊資本變更等相關工商登記以及發行股份在證券登記結算公司 的登記、鎖定和上市等相關事宜。 9）辦理其他與本次股票發行與上市有關的其他事宜。 10）本次授權有效期：自股東大會批準授權之日起 12 個月。 11）提請股東大會同意董事會在獲得上述授權的條件下，除非相關法律法規 另有規定，將上述授權轉授予公司董事杜偉民行使，且該等轉授權自股東大會 批準授權之日起生效。 * 、《關于審議公司首次公開發行 A 股股票并上市相關財務和內控報告的議 案》 （二）股東大會的批準與授權 發行人于 201* 年 * 月 2* 日召開 201* 第一次臨時股東大會，持有 2* * ,* 7* ,* 00 股表決權（占發行人股份總數的 72.7* %）的股東或其代表出席了該 次股東大會，該次股東大會的召開程序符合《公司法》和《公司章程》的相關規 * -* -1-7 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 定。 本次會議以逐項表決的方式，審議通過了發行人董事會提交的與本次發行 及上市有關的如下議案： 1、《關于首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在深圳證券交易所上市 方案的議案》： 2、關于授權董事會辦理與本次公開發行 A 股股票并上市相關事宜的議案》： * 、《關于審議公司首次公開發行 A 股股票并上市相關財務和內控報告的議 案》 經核查發行人為召開該次股東大會發出的通知、該次股東大會會議記錄及 決議，本所律師認為，該次股東大會的召集、召開、表決程序及決議內容符合 《公司法》等法律、法規、規章、規范性文件和《公司章程》的有關規定，決議 程序及內容合法、有效。股東大會已經依法定程序作出批準本次發行上市的決 議，并授權董事會辦理有關具體事宜，上述授權內容和程序合法、有效。 綜上，本所律師認為，發行人已就本次發行并上市獲得了其內部權力機構 的批準，本次發行尚待獲得中國證監會的核準，本次發行股票并在創業板上市 尚待獲得深圳證券交易所的同意。 二、 發行人本次發行上市的主體資格 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人現時持有的注冊號為“* * 0* 0110* 1217* 1”的《營業執照》； 2、原法律意見書及原補充法律意見書所述查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，發行人仍系依 法設立、有效存續滿三年以上的股份吉印通 ，不存在根據法律、法規以及發 行人《公司章程》需要終止的情形。發行人仍具備《公司法》、《證券法》及《管 理辦法》中關于公開發行股票并在創業板上市的主體資格。 三、 本次發行并上市的實質條件 * -* -1-* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 本所律師已查驗了以下文件： 1、信永中和會計師事務所（以下稱“信永中和”）于 201* 年 * 月 10 日出 具的《審計報告》（XYZH/201* SZA* 0220 號）； 2、信永中和于 201* 年 * 月 10 日出具的《非經常性損益明細表的專項說明》 （XYZH/201* SZA* 02* * 號）； * 、 信 永 中 和 于 201* 年 * 月 10 日 出 具 的 《 內 部 控 制 鑒 證 報 告 》 （XYZH/201* SZA* 0270 號）； * 、原法律意見書及原補充法律意見書所述查驗的文件。 本所律師已經在原法律意見書中論述了發行人本次發行及上市的實質條 件。 （一）發行人仍符合《證券法》第十三條第一款第（二）項的規定及《管理 辦法》第十一條第（一）（二）（三）（四）項規定 1、發行人為依法設立并有效存續滿三年以上的股份吉印通 ； 2、根據信永中和出具的《審計報告》（XYZH/201* SZA* 0220 號），發行人 201* 年度、201* 年度、201* 年度的凈利潤分別為人民幣 2* ,* 2* ,* * 1.* * 元、 27,7* * ,772.92 元 、 * * ,9* 9,* * * .* * 元 ， 另 根 據 信 永 中 和 出 具 的 XYZH/201* SZA* 02* * 號《非經常性損益明細表的專項說明》，發行人 201* 年 度 、 201* 年 度 、 201* 年 度 合 并 報 表 口 徑 非 經 常 性 凈 損 益 分 別 為 人 民 幣 2* ,* 0* ,0* * .02 元、2,9* * ,29* .* * 元、* ,* * * ,* 97.17 元，發行人最經兩年凈利潤（扣 除非經常損益后孰低者）累計不低于 1 千萬元，發行人最近兩年連續盈利； * 、根據信永中和出具的《審計報告》（XYZH/201* SZA* 0220 號），截至 201* 年 12 月 * 1 日，發行人凈資產為 729,7* 7,2* 1.* 9 元，不低于二千萬元；未分配利 潤為 1* * ,12* ,* 11.70 元，不存在未彌補虧損； * 、發行人發行前股本總額為 * * ，900 萬元，本次發行后股本總額將超過 * ,000 萬元。 綜上所述，基于本所律師作為非財務專業人員的理解和判斷，發行人具有 * -* -1-9 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 持續盈利能力，且財務狀況良好，仍符合《證券法》第十三條第一款第（二）項 的規定及《管理辦法》第十一條第（一）（二）（三）（四）項規定。 （二）發行人仍符合《管理辦法》第十二條的規定 如原法律意見書所述，發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或股東用作 出資的資產的財產權已移交發行人，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。 截至本補充法律意見書出具之日，該等情形并沒有發生變更，發行人仍符合《管 理辦法》第十二條的規定。 （三）發行人仍符合《管理辦法》第十三條的規定 如原法律意見書所述，發行人的主營業務為疫苗的研發、生產與銷售，其 生產經營活動符合法律、法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保 護政策。截至本補充法律意見書出具之日，該等情形并沒有發生變更，發行人 仍符合《管理辦法》第十三條的規定。 （四）發行人仍符合《管理辦法》第十四條的規定 補充事項期間，發行人新增一名副總經理（詳細情況參見本補充法律意見書 第十五部分“發行人的董事、監事和高級管理人員及其變化”），發行人董事、 高級管理人員沒有發生重大變化。截至本補充法律意見書出具之日，發行人實 際控制人仍為杜偉民先生。 綜上所述，發行人仍符合《管理辦法》第十四條的規定。 （五）發行人仍符合《管理辦法》第十五條至第二十條的規定 根據發行人的說明、發行人提供的資料、原法律意見書、原補充法律意見 書、信永中和出具的《審計報告》（XYZH/201* SZA* 0220 號）及《內部控制鑒 證報告》（XYZH/201* SZA* 0270 號）并經本所律師核查，截至本補充法律意見 書出具之日： 1、發行人發行人的股權結構清晰，控股股東所持的發行人股份不存在重大 權屬糾紛。 2、發行人已經具有了完善的公司治理結構，并依法建立健全股東大會、董 事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員 * -* -1-10 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 均能夠依法履行職責。發行人依法建立健全股東投票計票制度，建立發行人與 股東的多元糾紛解決機制，切實保障投資者依法行使收益權、知情權、參與 權、監督權、求償權等股東權利。 * 、發行人設立后根據相關規定建立了獨立的會計核算體系，并制定了財務 管理制度。信永中和對發行人最近三年的財務報表出具了無保留意見的《審計報 告》（XYZH/201* SZA* 0220 號）。 * 、發行人的內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司運行效 率、合法合規和財務報告的可靠性。 * 、發行人現任董事、監事和高級管理人員均具備法律、行政法規和規章規 定的任職資格，且不存在下列情形： （1）被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期； （2）最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易 所公開譴責； （* ）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案 調查，尚未有明確結論意見。 * 、根據發行人及其控股股東、實際控制人出具的承諾，發行人及其控股股 東、實際控制人最近三年內（1）不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的 重大違法行為，（2）不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證 券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處于持續狀態的情形。 綜上所述，本所律師認為，截至本補充法律意見書出具之日，發行人本次 發行并在創業板上市除須按照《證券法》第十條的規定獲得中國證監會核準以及 按照《證券法》第四十八條的規定獲得深圳證券交易所的同意外，仍然符合《公 司法》、《證券法》和《管理辦法》規定的公開發行股票并在創業板上市的條件。 四、 發行人的設立 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書所查驗的文件。 * -* -1-11 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、原律師工作報告第四部分“發行人的設立”所論述內容未發生變更與調 整。 五、 發行人的獨立性 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人現時持有的注冊號為“* * 0* 0110* 1217* 1”的《營業執照》； 2、本補充法律意見書“發行人的業務”一節所述查驗文件； * 、本補充法律意見書“關聯交易及同業競爭”一節所述查驗文件； * 、本補充法律意見書“發行人的主要財產”一節所述查驗文件； * 、本補充法律意見書“發行人董事、監事和高級管理人員及其變化”一節 所述查驗文件； * 、原法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告第五部分“發行人的獨立性”所論述內容未發生變更。 六、 發起人和股東 本所律師已查驗了以下文件： 1、深圳民康、蘇州通和、蘇州盛商、招銀國際、華蓋醫療、磐霖平安、磐 霖盛泰、磐霖丹陽、中山華澳、天津新海的在全國企業信用信息公示系統公開 的信息、該等機構的合伙協議等材料； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗的文件。 （一）發行人的股本結構和現有股東 截至本補充法律意見書出具之日，發行人的總股本為 * * 9,000,000 股，共有 股東 * 2 名，發行人的股本結構為： 序號 股東姓名 持股數量（萬股） 持股比例 備注 1 杜偉民 22,9* * .9* * 2.1* % 179,279,* 2* 股 * -* -1-12 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 已凍結 10,* * 0,7* 0 股 2 鄭海發 1,* 20.10 * .* * % 已凍結 * 深圳民康 1,2* 7.00 * .* * % - * 蘇州通和 9* * .* 0 2.* 7% - * 蘇州盛商 9* 7.00 2.* 7% - * 招銀國際 7* * .00 2.00% - 7 王軍俠 71* .00 1.9* % - * 王福生 * 00.00 1.* * % - 9 曾志新 * 00.00 1.* * % - 10 磐霖丹陽 * * 0.00 1.17% - 11 磐霖盛泰 * 2* .00 1.1* % - 12 華蓋醫療 * 20.00 1.1* % - 1* 余成柳 * * 7.00 0.97% - 1* 天津新海 * * 7.00 0.97% - 1* 王鶴 * * 7.00 0.97% - 1* 中山華澳 * 1* .00 0.* * % - 17 任曉寧 * 1* .* 0 0.* * % - 1* 吳凌東 * 1* .* 0 0.* * % - 19 程艷芳 * 00.00 0.* 1% - 20 王華 2* * .* * 0.* * % - 21 項光隆 2* * .00 0.* * % - 22 安鳳悟 211.* * 0.* 7% - 2* 王成樞 200.00 0.* * % - 2* 朱林勇 1* * .00 0.* 1% - 2* 劉媛 1* 0.00 0.* 1% - 2* 杜興連 1* * .2* 0.* 0% - 27 于秋吟 12* .* 0 0.* * % - 2* 李志榮 12* .00 0.* * % - 29 孫睿 100.00 0.27% - * 0 徐少華 100.00 0.27% - * 1 朱雪松 100.00 0.27% - * 2 萬泉敬 100.00 0.27% - * * 阮平爾 100.00 0.27% - * * 徐英 100.00 0.27% - * * 梅君敏 100.00 0.27% - * -* -1-1* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） * * 李國華 100.00 0.27% - * 7 姜再軍 100.00 0.27% - * * 鄭耘 9* .70 0.2* % - * 9 磐霖平安 7* .00 0.20% - * 0 萬艷靈 70.00 0.19% - * 1 吳穎 * 0.00 0.1* % - * 2 羅志英 * 0.00 0.1* % - * * 舒明 * 0.00 0.1* % - * * 劉慶春 * 0.00 0.1* % - * * 王柳 * 0.00 0.1* % - * * 張曉雷 * * .00 0.12% - * 7 付長軍 * 0.00 0.11% - * * 許高林 * 0.00 0.0* % - * 9 項煒 * 0.00 0.0* % - 22* ,000 股已 * 0 呂志云 * 0.00 0.0* % 凍結 * 1 杜劍華 * 0.00 0.0* % - * 2 孟曉蘭 * 0.00 0.0* % - * * 張文玉 * 0.00 0.0* % - * * 徐小平 27.00 0.07% - * * 李有生 2* .00 0.07% - * * 侯云德 20.00 0.0* % - * 7 于緣 20.00 0.0* % - * * 何桂珍 20.00 0.0* % - * 9 劉軍 1* .00 0.0* % - * 0 戴俊飛 1* .00 0.0* % - * 1 張鳳民 10.00 0.0* % - * 2 寧鳴 10.00 0.0* % - 合計 * * ,900.00 100.00% 補充事項期間，發行人股本結構沒有發生變化。 （二）發行人現有股東中私募基金的核查 補充事項期間，發行人機構股東存在部分信息發生變化的情形，包括注冊 號變更為統一社會信用代碼、注冊資本發生變化等。經本所律師核查，截至本 補充法律意見書出具之日，發行人機構股東的基本信息以及私募基金核查情況 如下： * -* -1-1* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 1、深圳民康 截至本補充法律意見書出具之日，深圳民康基本情況如下： 深圳民康股權投資合伙企業 名稱 注冊號 * * 0* 0* * 022* 91* * （有限合伙） 注冊資本 2,1* * .90 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 成立日期 2011.0* .1* 劉群 人 主要經營場 深圳市南山區粵海街道翠溪 存續期 1* 年 所 路 1 號 1 棟 1 單元 101 房 認繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 劉群 170.00 7.* 9% 普通合伙人 苗向 170.00 7.* 9% 有限合伙人 劉建凱 170.00 7.* 9% 有限合伙人 李彤 170.00 7.* 9% 有限合伙人 馮彥麗 170.00 7.* 9% 有限合伙人 張建三 1* * .00 * .* 1% 有限合伙人 魏文進 1* * .00 * .* 1% 有限合伙人 楊鳴雯 119.00 * .* 2% 有限合伙人 甘建輝 102.00 * .7* % 有限合伙人 朱征宇 102.00 * .7* % 有限合伙人 曾瀅 9* .* 0 * .* * % 有限合伙人 周慧 * * .00 * .9* % 有限合伙人 李貴凡 * * .00 * .1* % 有限合伙人 股權結構 王醒剛 * 1.00 2.* 7% 有限合伙人 許林利 * 1.00 2.* 7% 有限合伙人 李思勤 * 1.00 2.* 7% 有限合伙人 吳詠東 * 1.00 2.* 7% 有限合伙人 孫逸 * 1.00 2.* 7% 有限合伙人 聶曉齊 17.00 0.79% 有限合伙人 高正倫 * .* 0 0.* 0% 有限合伙人 孫海英 * .* 0 0.* 9% 有限合伙人 王大雄 17.00 0.79% 有限合伙人 張俊 17.00 0.79% 有限合伙人 陳鵬 17.00 0.79% 有限合伙人 孫曉東 17.00 0.79% 有限合伙人 公殿力 17.00 0.79% 有限合伙人 曹欣 17.00 0.79% 有限合伙人 李向群 * .* 0 0.* 9% 有限合伙人 * -* -1-1* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 張現臣 * .* 0 0.* 9% 有限合伙人 任濤 * .* 0 0.* 9% 有限合伙人 劉海文 * .* 0 0.* 9% 有限合伙人 劉翠 * .* 0 0.* 9% 有限合伙人 康云妹 * .10 0.2* % 有限合伙人 佟巍 * .10 0.2* % 有限合伙人 李紹軍 * .10 0.2* % 有限合伙人 顧美榮 * .10 0.2* % 有限合伙人 石金輝 1.70 0.0* % 有限合伙人 秦煥美 1.70 0.0* % 有限合伙人 左靜 1.70 0.0* % 有限合伙人 陶瑾 1.70 0.0* % 有限合伙人 歐陽志耘 1.70 0.0* % 有限合伙人 普通合伙人 劉群 根據發行人的說明及本所律師核查，深圳民康不屬于《私募投資基金監督管 理暫行辦法》規定的私募基金，無需辦理私募基金備案。 2、天津新海 截至本補充法律意見書出具之日，天津新?；厩闆r如下： 天津新海投資合伙企業（有限 統一社會信用 名稱 9112011* * * 9* 7* 20* N 合伙） 代碼 注冊資本 1,000 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 成立日期 2010.0* .17 廖海兒 人 主要經營場 天津生態城動漫中路 * * 2 號 經營期限至 至 2020.0* .1* 所 創智大廈 209-7 認繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 股權結構 廖海兒 100.00 10% 普通合伙人 劉花艷 900.00 90% 有限合伙人 普通合伙人 廖海兒 實際控制人 廖海兒 根據發行人的說明及本所律師核查，天津新海不屬于《私募投資基金監督管 理暫行辦法》規定的私募基金，無需辦理私募基金備案。 * 、蘇州盛商 截至本補充法律意見書出具之日，蘇州盛商基本情況如下： 名稱 蘇州盛商叁昊創業投資中心 統一社會信用 91* 20* 9* * 7* * 12* * 2H * -* -1-1* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） （有限合伙） 代碼 注冊資本 12,* 22.* 0 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 江蘇盛氏國際投資集團有 成立日期 2011.0* .2* 人 限公司 主要經營場 蘇州工業園區蘇雅路 * * * 號 經營期限至 201* .0* .20 所 新天翔商業廣場 2 幢 2109 室 認繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 江蘇盛氏國際投資集團有限 100.00 0.* 0% 普通合伙人 公司 蘇州盛商貳昊創業投資中心 2,222.22 17.* 9% 有限合伙人 （有限合伙） 沈金根 2,000.00 1* .10% 有限合伙人 歐冬 100.00 0.* 1% 有限合伙人 沈家偉 1,000.00 * .0* % 有限合伙人 蔡少雄 1,000.00 * .0* % 有限合伙人 翁清拔 * 00.00 * .02% 有限合伙人 德爾集團蘇州裝飾吉印通 * 00.00 * .02% 有限合伙人 俞金鍵 * 00.00 * .02% 有限合伙人 股權結構 朱娟 * 00.00 * .02% 有限合伙人 陳興珠 * 00.00 * .02% 有限合伙人 王恒武 * 00.00 * .02% 有限合伙人 潘康 * * * .00 * .77% 有限合伙人 北京中海金訊投資中心（有限 * 22.* 0 * .* 0% 有限合伙人 合伙） 李志琴 * 00.00 2.* 1% 有限合伙人 沈春榮 2* * .* * 2.1* % 有限合伙人 蘇州海競信息科技集團有限 2* * .00 2.0* % 有限合伙人 公司 龔曉威 1* * .* 0 1.* 9% 有限合伙人 盧關馥 100.00 0.* 0% 有限合伙人 郭麗 1* 0.00 1.21% 有限合伙人 沈歐妮 * * * .* 0 * .* * % 有限合伙人 普通合伙人 江蘇盛氏國際投資集團吉印通 實際控制人 盛后泉 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱蘇州盛商 提供的備案資料，蘇州盛商的基金管理人蘇州融順投資咨詢吉印通 已辦結私募 投資基金管理人登記手續，截至本補充法律意見書出具之日，蘇州盛商已辦理私 募投資基金備案手續。 * 、蘇州通和 * -* -1-17 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 截至本補充法律意見書出具之日，蘇州通和基本情況如下： 蘇州通和創業投資合伙企業 名稱 注冊號 * 20* 9* 0002* * 02* （有限合伙） 注冊資本 70,20* .00 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 蘇州富沿創業投資管理合 成立日期 2012.09.12 人 伙企業（有限合伙） 蘇州工業園區蘇虹東路 1* * 主要經營場 號東沙湖股權投資中心 經營期限 至 2022.09.10 所 1* -* 0* 認繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 蘇州富沿創業投資管理合伙 70* .00 1.01% 普通合伙人 企業（有限合伙） 國創元禾創業投資基金（有限 1* ,000.00 21.* 7% 有限合伙人 合伙） 張悅 1* ,200.00 1* .* 0% 有限合伙人 戎艷琳 10,000.00 1* .2* % 有限合伙人 股權結構 張蘊 10,000.00 1* .2* % 有限合伙人 蘇州工業園區生物產業發展 * ,000.00 7.12% 有限合伙人 吉印通 上海澤浦投資管理事務所 * ,000.00 * .70% 有限合伙人 李守軍 * ,* 00.00 * .99% 有限合伙人 張海明 * ,* 00.00 * .70% 有限合伙人 上海三捷投資集團吉印通 * ,000.00 * .27% 有限合伙人 無錫藥明康德一期投資企業 2,* 00.00 * .* * % 有限合伙人 （有限合伙） 普通合伙人 蘇州富沿創業投資管理合伙企業（有限合伙） 實際控制人 陳梓卿 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱蘇州通和 提供的備案資料，蘇州通和的基金管理人崇凱創業投資咨詢（上海）吉印通 已 辦結私募投資基金管理人登記手續，蘇州通和已辦理私募投資基金備案手續。 * 、招銀國際 截至本補充法律意見書出具之日，招銀國際的基本情況如下： 名稱 招銀國際資本管理（深圳）有 統一社會信用 91* * 0* 0009* * 1* * * 0* 限公司 代碼 注冊資本 10,000.00 萬元人民幣 類型 有限責任公司 成立日期 201* .0* .2* 法定代表人 許小松 住所 深圳市前海深港合作區前灣 經營期限 永續經營 一路 1 號 A 棟 201 室（入駐 深圳市前海商務秘書有限公 司） * -* -1-1* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 股權結構 招銀金融控股（深圳）吉印通 持股 100.00% 控股股東 招銀金融控股（深圳）吉印通 實際控制人 招商銀行股份吉印通 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱招銀國際 提供的備案資料，招銀國際已取得 P1009* * 1 號私募投資基金管理人登記證明。 經本所律師核查，補充事項期間，招銀國際的控股股東、高級管理人員變更的工 商登記/備案手續已經完成，經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公 示信息，招銀國際基金管理人公示內容尚未反映該等變更。 * 、華蓋醫療 截至本法律意見書出具之日，華蓋醫療基本情況如下： 華蓋醫療健康創業投資成都 統一社會信 名稱 91* 10100* * 201* 190F 合伙企業（有限合伙） 用代碼 注冊資本 * 1,* 00.00 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合 華蓋醫療投資管理（北京） 成立日期 201* .0* .0* 伙人 吉印通 主要經營場 成都高新區府城大道西段 * 99 經營期限至 202* .0* .02 所 號 * 棟 1 單元 7 層 * 號 出資額 合伙人姓名或名稱 出資比例 類型 （萬元） 華蓋醫療投資管理（北京）有 * 00.00 1.20% 普通合伙人 限公司 遼寧成大股份吉印通 10,000.00 2* .10% 有限合伙人 賽亞斯（天津）投資吉印通 * ,000.00 12.0* % 有限合伙人 成都銀科創業投資吉印通 * ,* 00.00 20.00% 有限合伙人 深圳前海鼎浩瑞通投資發展 * ,* 00.00 10.* * % 有限合伙人 吉印通 廈門瑞杰興浩投資有限責任 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 公司 股權結構 劉萍芳 2,200.00 * .* 0% 有限合伙人 王勤 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 胡麗敏 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 北京信合裕豐投資咨詢中心 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 （有限合伙） 健民藥業集團股份吉印通 2,000.00 * .* 2% 有限合伙人 北京中盈光大投資管理有限 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 公司 張曉東 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 湯繼新 1,000.00 2.* 1% 有限合伙人 北京支油華暢科技吉印通 2,000.00 * .* 2% 有限合伙人 普通合伙人 華蓋醫療投資管理（北京）吉印通 實際控制人 許小林 * -* -1-19 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱華蓋醫療 提供的備案資料，華蓋醫療的基金管理人華蓋醫療投資管理（北京）吉印通 已 辦結私募投資基金管理人登記手續，華蓋醫療已辦結私募投資基金備案手續。 7、磐霖平安 截至本補充法律意見書出具之日，磐霖平安基本情況如下： 磐霖平安（天津）股權投資基 統一社會信用 名稱 9112011* * * 2* * * 0* 0P 金合伙企業（有限合伙） 代碼 注冊資本 * ,2* 0.00 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 上海磐霖資產管理有限公 成立日期 2010.11.0* 人 司 主要經營場 天津生態城動漫中路 * * 2 號 經營期限至 201* .11.07 所 創智大廈 20* 室-171 認繳出資額 合伙人名稱和姓名 出資比例 類型 （萬元） 上海磐霖資產管理吉印通 * * .2* 1.07% 普通合伙人 袁衛亮 1,* 7* .00 * * .71% 有限合伙人 李宇輝 97* .00 1* .* 7% 有限合伙人 重慶通盛時富股權投資中心 * * * .7* * .9* % 有限合伙人 （有限合伙） 股權結構 曾毓芳 * * * .7* * .9* % 有限合伙人 張高 2* 1.2* * .* * % 有限合伙人 田克儉 2* 1.2* * .* * % 有限合伙人 張建文 2* 1.2* * .* * % 有限合伙人 遲寧 2* 1.2* * .* * % 有限合伙人 錢峻逸 9* .7* 1.79% 有限合伙人 馬昭淼 9* .7* 1.79% 有限合伙人 詹立卿 9* .7* 1.79% 有限合伙人 普通合伙人 上海磐霖資產管理吉印通 實際控制人 李宇輝 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱磐霖平安 提供的備案資料，磐霖平安的基金管理人上海磐霖資產管理吉印通 已辦結私 募投資基金管理人登記手續，磐霖平安已辦結私募投資基金備案手續。 * 、磐霖盛泰 截至本補充法律意見書出具之日，磐霖盛泰基本情況如下： 磐霖盛泰（天津）股權投資基 統一社會信用 名稱 9112011* * 7* * 0* 919J 金合伙企業（有限合伙） 代碼 注冊資本 1* ,* 20.* 1 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 上海磐霖資產管理有限公 成立日期 2011.07.0* 人 司 * -* -1-20 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 天津生態城動漫中路 * * 2 號 住所 經營期限至 201* .07.0* 創智大廈 20* 室-172 認繳出資額 合伙人名稱或姓名 出資比例 類型 （萬元） 上海磐霖資產管理吉印通 97.72 0.72% 普通合伙人 南京華鼎資產管理中心（有限 * ,0* * .01 22.2* % 有限合伙人 合伙） 葉小儒 1,7* 7.2* 12.7* % 有限合伙人 張漢威 1,* 2* .* 1 11.19% 有限合伙人 袁溈明 1,070.* * 7.* * % 有限合伙人 李宇輝 * * * .* 9 * .* * % 有限合伙人 林禧 * * * .17 * .91% 有限合伙人 劉雨衡 * * 2.1* * .9* % 有限合伙人 股權結構 張明明 * 00.00 * .* 7% 有限合伙人 田克儉 * * * .* 1 * .* 9% 有限合伙人 金智儒 * * * .* 1 * .* 9% 有限合伙人 金忠海 * * * .* 1 * .* 9% 有限合伙人 張本云 * * * .* 1 * .* 9% 有限合伙人 王姝蕾 29* .17 2.1* % 有限合伙人 陳竹青 29* .17 2.1* % 有限合伙人 陳雷 * 00.00 * .* 7% 有限合伙人 李惠銀 * 00.00 2.20% 有限合伙人 薛孟軍 1* 9.* * 1.17% 有限合伙人 陳輝 21* .1* 1.* 7% 有限合伙人 普通合伙人 上海磐霖資產管理吉印通 實際控制人 李宇輝 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱磐霖盛泰 提供的備案資料，磐霖盛泰的基金管理人上海磐霖資產管理吉印通 已辦結私 募投資基金管理人登記手續，磐霖盛泰已辦結私募投資基金備案手續。 9、磐霖丹陽 截至本補充法律意見書出具之日，磐霖丹陽基本情況如下： 磐霖丹陽股權投資基金合伙 統一社會信 名稱 91* 211000* 1* * * * * 9R 企業（有限合伙） 用代碼 注冊資本 12,720.* 9 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務合 上海磐霖資產管理有限公 成立日期 2012.0* .1* 伙人 司 主要經營場 丹陽市丹鳳南路 17 號 經營期限至 2017.0* .1* 所 股權結構 合伙人姓名或名稱 出資額 出資比例 類型 * -* -1-21 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） （萬元） 上海磐霖資產管理吉印通 12* .09 1.01% 普通合伙人 西藏鴻旭宸創業投資中心（有 2,* * * .09 有限合伙人 限合伙） 20.97% 廖中秀 1,0* 7.2* * .* 9% 有限合伙人 張漢威 1,2* 0.91 10.07% 有限合伙人 李宇輝 1,* * 1.* 7 10.* 7% 有限合伙人 陳輝 1,02* .2* * .0* % 有限合伙人 仇關根 1,0* 7.77 * .* 2% 有限合伙人 袁衛亮 1,1* * .91 * .99% 有限合伙人 謝倩 * 2* .* 9 * .* * % 有限合伙人 何麗麗 * * * .2* * .02% 有限合伙人 鄒瑤 * * * .2* * .02% 有限合伙人 詹立卿 272.19 2.1* % 有限合伙人 阮關泉 200.00 1.* 7% 有限合伙人 李立功 2* * .1* 2.01% 有限合伙人 黃玉華 200.00 1.* 7% 有限合伙人 周虹霞 10* .72 0.* * % 有限合伙人 張建文 * * .0* 0.* 0% 有限合伙人 譚惠東 10* .72 0.* * % 有限合伙人 譚君 2* 1.* 7 2.0* % 有限合伙人 何厚忠 29* .* * 2.* * % 有限合伙人 趙志超 * * .1* 0.* * % 有限合伙人 普通合伙人 上海磐霖資產管理吉印通 實際控制人 李宇輝 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱磐霖丹陽 提供的備案資料，磐霖丹陽的基金管理人上海磐霖資產管理吉印通 已辦結私募 投資基金管理人登記手續，磐霖丹陽已辦結私募投資基金備案手續。 10、天津賽亞斯 截至本補充法律意見書出具之日，天津賽亞斯基本情況如下： 統一社會信用 名稱 賽亞斯（天津）投資吉印通 91120222* * * 1212* 2* 代碼 注冊資本 10,000.00 萬元人民幣 類型 有限責任公司（法人獨資) 成立日期 2010.12.1* 法定代表人 李寶蘭 天津市武清開發區新源道北 住所 經營期限至 20* 0.12.1* 側 股權結構 賽亞斯（天津）資產管理吉印通 持股 100.00% 控股股東 賽亞斯（天津）資產管理吉印通 實際控制人 李金元 根據發行人的說明及本所律師核查，天津賽亞斯不屬于《私募投資基金監督 管理暫行辦法》規定的私募基金，無需辦理私募基金備案。 * -* -1-22 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 11、中山華澳 截至本補充法律意見書出具之日，中山華澳基本情況如下： 中山市華澳創業投資企業（有 名稱 注冊號 * * 2000000* * 1* * * 限合伙） 注冊資本 1* ,* * 2.* 0 萬元人民幣 類型 有限合伙企業 執行事務 深圳市華澳瑞股權投資基金 成立日期 2011.0* .1* 合伙人 合伙企業（有限合伙） 主要經營場 中山市火炬開發區火炬路 1 經營期限 201* .0* .1* 所 號火炬大廈 * 樓 * 12 至 出資額（萬 合伙人姓名或名稱 出資比例 類型 元） 深圳市華澳瑞股權投資基金 1,* 00.00 9.* * % 普通合伙人 合伙企業（有限合伙） 蔡旭穎 * ,000.00 19.2* % 有限合伙人 蘇偉昂 1,12* .00 7.2* % 有限合伙人 雷仲平 97* .00 * .27% 有限合伙人 徐君平 7* 0.00 * .* 2% 有限合伙人 劉濤 7* 0.00 * .* 2% 有限合伙人 周偉 * * 0.00 2.* 9% 有限合伙人 陳珠標 * 7* .00 2.* 1% 有限合伙人 田德民 * 7* .00 2.* 1% 有限合伙人 裴志文 * * 7.* 0 2.17% 有限合伙人 利燕梅 2* 2.* 0 1.* 9% 有限合伙人 蔡冰峰 2* 2.* 0 1.* 9% 有限合伙人 盧迦 22* .00 1.* * % 有限合伙人 股權結構 肖晶 22* .00 1.* * % 有限合伙人 羅輝 22* .00 1.* * % 有限合伙人 鄧健明 22* .00 1.* * % 有限合伙人 張翅 22* .00 1.* * % 有限合伙人 孫觀 22* .00 1.* * % 有限合伙人 黃海青 22* .00 1.* * % 有限合伙人 吳麗霞 22* .00 1.* * % 有限合伙人 陳綺 22* .00 1.* * % 有限合伙人 楊燕軍 22* .00 1.* * % 有限合伙人 譚嘉樑 22* .00 1.* * % 有限合伙人 周敏 22* .00 1.* * % 有限合伙人 田水明 22* .00 1.* * % 有限合伙人 黃麗霞 22* .00 1.* * % 有限合伙人 羅玲 22* .00 1.* * % 有限合伙人 楊雄杰 22* .00 1.* * % 有限合伙人 * -* -1-2* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 歐立文 22* .00 1.* * % 有限合伙人 林振強 22* .00 1.* * % 有限合伙人 高耀南 22* .00 1.* * % 有限合伙人 袁帆 22* .00 1.* * % 有限合伙人 盧燦亮 22* .00 1.* * % 有限合伙人 潘莉芳 22* .00 1.* * % 有限合伙人 鐘國文 22* .00 1.* * % 有限合伙人 金承耀 22* .00 1.* * % 有限合伙人 普通合伙人 深圳市華澳瑞股權投資基金合伙企業（有限合伙） 實際控制人 劉宇 經查詢中國證券投資基金業協會私募基金管理人公示信息及查閱中山華澳 提供的備案資料，中山華澳的基金管理人深圳澳銀資本管理吉印通 已辦結私 募投資基金管理人登記手續，中山華澳已辦結私募投資基金備案手續。 七、 發行人的股本及其演變 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書所述查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第七部分“發行人的股本及其演變” 所論述內容未發生變更。 八、 發行人的業務 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人現時持有的注冊號為“* * 0* 0110* 1217* 1”的《營業執照》； 2、信永中和出具的 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》； * 、發行人及其子公司持有的《藥品生產許可證》、《藥品 GMP 證書》； * 、發行人及其子公司取得的藥品注冊批件； * 、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗的文件 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）“發行人的業務”所論述內容外，本 * -* -1-2* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 所律師對該部分作補充闡述如下： （一）發行人及其子公司取得的資質 經本所律師核查，截至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司獲 得了以下資質： 有效期截 序號 公司名稱 資質證照名稱 許可證號/編號 許可內容 止日 深圳市南山區科 1 技工業園科發路 2020.12.* 1 康泰生物 藥品生產許可證 粵 201* 0171 * 號：預防用生物 制品 2 重組乙型肝炎疫 2019.2.17 康泰生物 藥品 GMP 證書 CN201* 00* * 苗（釀酒酵母） 北京市大興區中 關村科技園區大 * 興生物醫藥產業 2019.10.2* 民海生物 藥品生產許可證 京 201* 01* 0 基地思邈路 * * 號：預防用生物制 品 b 型流感嗜血桿 * 民海生物 藥品 GMP 證書 CN20120070 菌結合疫苗（小容 2017.7.29 量注射劑） 無細胞百白破 b * 型流感嗜血桿菌 2017.11.1* 民海生物 藥品 GMP 證書 CN2012011* 吉印通 疫苗（小容量 注射劑） * 麻疹風疹吉印通 減 201* .2.2* 民海生物 藥品 GMP 證書 CN201* 00* * 毒活疫苗 b 型流感嗜血桿 7 民海生物 藥品 GMP 證書 CN201* 0* * * 菌結合疫苗（預灌 2019.10.22 封） 注：上表中第 1、2 項及第 * 、* 項證書為發行人及其控股子公司于補充事項期間新增 資質、證書。 （二）民海生物取得的藥品補充申請批件 201* 年 12 月 * 日，北京市食品藥品監督管理局向民海生物核發了批件號為 京 B201* 007* * 、京 B201* 007* * 、京 B201* 007* * 的《藥品補充申請批件》，同 意民海生物已取得的國藥準字 S2012000* 、國藥準字 S2012002* 、國藥準字 S2012001* 核準的生產地址由“北京市大興區中關村科技園區大興生物醫藥產 業基地思邈路 1 號”變更為“北京市大興區中關村科技園區大興生物醫藥產業 * -* -1-2* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 基地思邈路 * * 號”，除生產地址外其他批準項目保持不變。 經本所律師核查，由于道路規劃，根據北京市公安局大興分局北臧村派出 所重新核準的單位注冊地址名稱，民海生物藥品注冊地址及生產地址名稱由 “北京市大興區中關村科技園區大興生物醫藥產業基地思邈路 1 號”變更為 “北京市大興區中關村科技園區大興生物醫藥產業基地思邈路 * * 號”，上述變 更只涉及公司門牌號變更，不涉及實際生產地址變更。 （三）發行人的主營業務收入情況 根據信永中和出具的 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》，發行人在 201* 年度、201* 年度、201* 年度的主營業務收入占營業收入的比例分別為 9* .2* %、 97.* 1%、9* .1* %。報告期內，發行人主營業務突出。 九、 關聯交易及同業競爭 本所律師已查驗了以下文件： 1、信永中和出具的 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》； 2、發行人報告期內發生的主要關聯交易的協議、會議決議等法律文件； * 、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第九部分“關聯交易及同業競爭”所論 述內容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： 根據信永中和出具的編號為 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》以及本所 律師適當核查，201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日期間，發行人與關聯方之 間發生的主要關聯交易如下： （一）近三年發生的關聯交易情況 1、購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 （1）銷售商品 單位：元 關聯方 關聯交易內容 201* 年度 201* 年度 201* 年度 * -* -1-2* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 昆明恩倍康生物 疫苗銷售 * ,0* * ,11* .* 0 * ,* * * ,9* * .* 0 * ,72* ,2* * .* 9 醫藥吉印通 江西吉源生物醫 疫苗銷售 9,1* 2,122.* 2 7,* 12,0* 2.* 9 * ,* * 7,0* * .2* 藥科技吉印通 江西林源生物醫 疫苗銷售 - - 710,* * 0.* 7 藥科技吉印通 合計 - 1* ,21* ,2* * .* 2 11,2* 0,9* * .* 9 1* ,001,972.01 （2）采購商品、接受勞務 單位：元 關聯方 關聯交易內容 201* 年度 201* 年度 201* 年度 江西吉源生物醫藥科技吉印通 材料采購 * * 7,000.00 江西吉源生物醫藥科技吉印通 銷售推廣服務 1,7* 7,770.00 昆明恩倍康生物醫藥吉印通 銷售推廣服務 * * * ,000.00 合計 2,222,770.00 * * 7,000.00 2、關聯租賃情況 單位：元 出租方 承租方 租賃資產 確認的租賃費 名稱 名稱 種類 201* 年度 201* 年度 201* 年度 杜偉民 康泰生物 小汽車 2* * ,* * * .* * 2* * ,* * * .* * * * ,* * * .* * * 、關聯擔保情況 單位：元 擔保是否已 擔保方 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 經履行完畢 杜偉民 民海生物 19,000,000.00 201* 年12月19日 2017年12月1* 日 否 袁莉萍 民海生物 19,000,000.00 201* 年12月19日 2017年12月1* 日 否 杜偉民 發行人 * * 0,000,000.00 201* 年9月1* 日 202* 年9月12日 否 杜偉民 發行人 120,000,000.00 2012年10月19日 2019年10月1* 日 否 杜偉民 發行人 100,000,000.00 201* 年7月19日 2022年7月1* 日 否 * 、關鍵管理人員薪酬 單位：元 項目名稱 201* 年度 201* 年度 201* 年度 薪酬合計 * ,2* * ,720.12 * ,* 0* ,197.00 * ,7* 0,2* 7.* * （二）關聯方往來余額 1、應收項目 單位：元 * -* -1-27 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 201* 年12月* 1日余額 201* 年12月* 1日余額 項目名稱 關聯方 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 昆明恩倍康生物醫 應收賬款 - - 1,* 11,2* 1.* 0 * 2,* * * .7* 藥吉印通 江西吉源生物醫藥 應收賬款 * ,* * 7,792.00 279,9* 1.* 0 2,907,* * 0.00 * 9,* 72.00 科技吉印通 江西林源生物醫藥 應收賬款 * 99,* * 0.00 * * * ,9* 0.00 * 99,* * 0.00 199,0* * .00 科技吉印通 2、應付項目 單位：元 201* 年12月* 1日余 項目名稱 關聯方 201* 年12月* 1日余額 額 昆明恩倍康生物醫藥有限 其他應付款 7* * ,000.00 * 7* ,* 10.00 公司 江西吉源生物醫藥科技有 其他應付款 * * * ,* 7* .29 * * * ,* * * .* 0 限公司 江西林源生物醫藥科技有 其他應付款 * 00,000.00 * 00,000.00 限公司 根據發行人的說明、《審計報告》，并經本所律師適當核查，本所律師認 為，發行人報告期內與關聯方之間的上述關聯交易是在雙方平等自愿的基礎上 協商一致達成的，發行人與關聯方之間的關聯交易不存在損害發行人和其他非 關聯股東利益的情形，不屬于影響發行人獨立性或顯示公允的關聯交易。 十、 發行人的主要財產 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人及其子公司擁有的土地使用權、房屋所有權權屬證書及其他權屬 證明文件； 2、發行人及其子公司新增的專利、注冊商標等知識產權權屬證書及其他權 屬證明文件； * 、發行人及其子公司正在履行的承租房產涉及的相關租賃合同等文件； * 、發行人子公司的營業執照、章程及基本工商資料； * 、發行人分公司的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證； * -* -1-2* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） * 、信永中和出具的 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》； 7、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 （一）發行人及其控股子公司擁有的土地使用權及房產 1、土地使用權 補充事項期間，發行人及其控股子公司的土地使用權未發生變化。 2、房屋所有權 補充事項期間，發行人及其控股子公司的房屋所有權未發生變化。 * 、房產租賃情況 （1）截至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司承租房產情況變 更如下： 201* 年 12 月 * 1 日，民海生物與中關村科技園區大興生物醫藥產業基地管 理委員會（出租方）簽訂《公租房退租協議》，民海生物將其自出租方租賃的位 于北京經濟技術開發區鹿海園四里部分面積（91.* 1m2）房屋退還給出租方。上 述退租后，民海生物根據原租賃協議承租的房屋面積由 272.1* m2 變更為 1* 0.72 m2，租賃期限為 2012 年 9 月 * 日至 201* 年 7 月 * 1 日。 （2）截至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司對外出租房產情 況如下表： 序 出租面積 號 房屋建筑物地址 承租方 租賃期限 （m2） 深圳賽諾菲巴斯德生物 2007.02.2* 至 1 科技工業園科發路 * 號 * ,202.70 制品吉印通 201* .12.* 1 科技工業園住宅樓 29 棟 201* .12.10 至 2 個人 * * .* * 701 201* .12.09 科技工業園住宅樓 29 棟 201* .0* .20 至 * 個人 * * .* * 101 201* .0* .19 科技工業園 17 棟 深圳市大福人家餐飲文 201* .02.01 至 * * * * .* * 01-* 1* ，* 17-* 2* 房 化吉印通 2017.01.* 1 （二）發行人及其控股子公司擁有的除土地使用權之外的其他無形資產 1、商標權 補充事項期間，發行人持有商標的情況未發生變化。 * -* -1-29 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 2、專利權 經本所律師核查，截至本補充法律意見書出具之日，發行人及其子公司自 有專利共計 2* 項。其中，發明共計 2* 項，實用新型共計 1 項，具體情況如下： 序 專利 授權公告 權利人 專利名稱 專利號 申請日期 號 類型 日 實用 1 康泰生物 動物麻醉箱 ZL201* 200* 9* 11.0 201* .01.2* 201* .* .21 新型 甲型肝炎病毒株 發明 2 康泰生物 SH 及其二倍體細 ZL201010* 222* * .7 2010.12.2* 2012.11.21 專利 胞適應方法 一種預防性乙肝 發明 * 康泰生物 疫苗及其制備方 ZL200* 100* * 92* .1 200* .7.2* 2010.* .21 專利 法 一種制備甲型肝 發明 * 康泰生物 炎滅活疫苗的方 ZL201010* 222* * .0 2010.12.2* 2012.12.2* 專利 法 一種治療性乙型 肝炎的疫苗制劑、 發明 * 康泰生物 ZL0* 12* * * 2.X 200* .* .1* 200* .12.17 其制備方法及其 專利 用途 一種甲型肝炎病 發明 * 康泰生物 ZL2012102* 0* 17.1 2012.* .* 201* .1.* 毒的提純方法 專利 表達 HBsAg 的重 組釀酒酵母菌發 發明 7 康泰生物 酵培養基及其配 ZL201* 1029790* .X 201* .7.1* 201* .1.27 專利 制方法和發酵工 藝 一種 b 型流感嗜 血桿菌莢膜多糖 發明 * 民海生物 ZL200* 100* 12* * .* 200* .0* .29 2010.* .* 制備方法及其聯 專利 合疫苗 一種包含穩定劑 發明 9 民海生物 的 Exendin-* 注射 ZL200* 1009090* .* 200* .0* .* 0 2011.11.1* 專利 劑藥物配方 一種細胞凍存方 發明 10 民海生物 ZL201010* 222* 0.* 2010.12.2* 2012.12.2* 法 專利 一種細胞凍存液 發明 11 民海生物 及其制備方法和 ZL201010* 2* * 12.* 2010.12.* 0 201* .* .22 專利 應用 一種微載體的回 發明 12 民海生物 ZL201010* 2* * 10.9 2010.12.* 0 201* .* .22 收方法 專利 一種霍亂弧菌 O1* 9 莢膜多糖結 發明 1* 民海生物 ZL201010* 2* 0* 9.X 2010.12.* 1 201* .* .2* 合疫苗及其制備 專利 方法 一種玻璃接頭用 發明 1* 民海生物 ZL20111009* * 0* .* 2011.0* .1* 201* .* .1* 固定裝置 專利 * -* -1-* 0 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 序 專利 授權公告 權利人 專利名稱 專利號 申請日期 號 類型 日 一種肺炎鏈球菌 多糖溶液中脫氧 發明 1* 民海生物 ZL201210* 1* 112.* 2012.0* .29 201* .12.11 膽酸鈉的測定方 專利 法 一種腦膜炎球菌 發明 1* 民海生物 多糖中 CTAB 含 ZL201* 101* * 1* * .1 201* .* .1* 201* .9.10 專利 量的測定方法 HPV1* L1-f 蛋白 發明 17 民海生物 及其編碼基因與 ZL201210* 9* 0* * .* 2012.12.* 1 201* .9.10 專利 應用 HPV1* L1-h 蛋白 發明 1* 民海生物 及其編碼基因與 ZL201210* 929* 9.2 2012.12.* 1 201* .9.10 專利 應用 一種漢遜酵母表 發明 19 民海生物 達系統及其構建 ZL201210* 92* 1* .* 2012.12.* 1 201* .2.2* 專利 方法和應用 五價輪狀病毒疫 發明 20 民海生物 苗抗原血清型的 ZL201* 10* * * 17* .0 201* .12.* 201* .2.2* 專利 檢測方法 HPV1* L1-g 蛋白 發明 21 民海生物 及其編碼基因與 ZL201210* 9* * 77.1 2012.12.* 1 201* .* .29 專利 應用 民海生 一種治療用 A 型 物、中國 肉毒毒素凍干粉 發明 22 人民解放 ZL200* 101* 77* 9.* 200* .12.21 2010.1.* 針劑新型凍干保 專利 軍某研究 護劑配方 所（注） 一種磷酸鋁佐劑 發明 2* 民海生物 原位法制備乙肝 ZL201* 10* 0* * 01.* 201* .7.1* 201* .1.27 專利 疫苗的方法 一種 EV71 病毒樣 發明 2* 民海生物 顆粒及其制備方 ZL201* 10179* 7* .* 201* .* .1* 201* .1.27 專利 法與應用 注：關于專利號為 ZL200* 101* 77* 9.* 的發明專利，根據北京華特森基因科技吉印通 （以下簡稱“華特森科技”）與中國人民解放軍某研究所于 200* 年 * 月 * 日簽署的《委托 研究合同》，華特森科技、中國人民解放軍某研究所和民海生物于 2007 年 1 月 1* 日簽訂的 《A 型肉毒毒素純化與制備合作研究補充證明》以及中國人民解放軍某研究所于 201* 年 * 月 2* 日出具的《確認函》，該專利所有權歸民海生物獨家所有，中國人民解放軍某研究所 對該發明專利享有無償使用的權利，未經民海生物書面同意，其不得將相關技術許可、轉 讓給第三方使用。 經本所律師核查，發行人合法擁有上述專利權，且該等專利權未設置任何 質押等他項權利；發明專利的專利權期限為 20 年，實用新型的專利權期限為 10 * -* -1-* 1 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 年，自申請日起計算。 * 、域名所有權 補充事項期間，發行人持有的域名所有權的情況未發生變化。 （三）發行人對外投資 截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見書、律師工作報告、補充法 律意見書（一）第十部分“發行人的主要財產”所論述發行人的對外股權投資未 發生變更與調整。 綜上所述，本所律師認為，發行人新取得的上述主要財產已經取得了相應 的權屬證書；發行人對主要財產的所有權或使用權均合法、有效，不存在權屬 糾紛；除已經披露的情形（主要為自有債務提供擔保）外，發行人的主要財產不 存在質押、查封、凍結或者其他權利限制的情形，不會對本次發行上市構成實 質性法律障礙。 十一、 發行人的重大債權、債務 本所律師已查驗了以下文件： 1、報告期內，發行人及其子公司簽訂的銷售合同、采購合同、借款合同、 工程施工合同； 2、信永中和出具的 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》； * 、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、原律師工作報告、原補充法律意見書第十一部分“發行人的重大債權、債 務”所論述內容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： 本所律師已經在原法律意見書中詳細披露了發行人及其下屬企業的重大債 權債務。 （一）重大合同 補充事項期間，發行人新增正在履行和將要履行的重大合同情況如下： * -* -1-* 2 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 1、借款合同 （1）201* 年 10 月 2* 日，發行人與招商銀行股份吉印通 深圳橫崗支行簽 訂《授信協議》（合同編號：201* 年龍字第 001* * * * 0* 7），授信額度為人民幣 1.00 億元，授信期限為自合同訂立之日起 12 個月。 （2）201* 年 2 月 1* 日，發行人與北京銀行股份吉印通 深圳分行簽訂《綜 合授信合同》（合同編號：0* 2* 2* * * ），授信額度為人民幣 1.00 億元，授信期限 為自合同訂立之日起 12 個月。 2、工程施工合同 補充事項期間，發行人及其子公司新增正在履行的合同金額在 1,000 萬以上 的主要工程施工合同的具體情況如下： （1）201* 年 10 月，發行人與中國電子系統工程第四建設吉印通 簽訂《建 設工程施工合同》（合同編號：KT-CG201* -XM01* ），中國電子系統工程第四建 設吉印通 承包位于深圳市光明新公明鎮的康泰生物園一期凈化工程施工，合 同總價為 1,* * 7.00 萬元，合同約定開工日期 201* 年 10 月 2* 日，竣工日期 201* 年 * 月 * 0 日，總工期日歷天數為 1* * 天。 （2）201* 年 12 月，發行人與上海朗脈潔凈技術股份吉印通 簽訂《建設 工程施工合同》（合同編號：KT-CG201* -XM021），上海朗脈潔凈技術股份有限 公司承包位于深圳市光明新公明鎮的康泰生物園一期水系統的施工，合同總價 為 1,000.00 萬元，合同約定開工日期 201* 年 * 月 2* 日，竣工日期 201* 年 * 月 2* 日，總工期日歷天數為 1* 0 天。 * 、銷售合同 （1）201* 年 12 月 1 日，民海生物與安徽頤華藥業吉印通 、鄭健簽訂《疫 苗區域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPHH/201* 00* ），安徽頤華藥 業吉印通 經民海生物授權在安徽省銷售四聯疫苗、Hib(西林瓶)產品，合同金 額 1,* * * .00 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日，鄭健為安 徽頤華藥業吉印通 及其客戶的付款義務提供連帶責任擔保。 （2）201* 年 12 月 1 日，民海生物與德州華成醫藥吉印通 簽訂《四聯疫 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 苗區域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPH /201* 002），德州華成醫 藥吉印通 經民海生物授權在山東省銷售四聯疫苗產品，合同金額 1,7* 0.00 萬 元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日。 （* ）201* 年 12 月 1 日，民海生物與廣東頤生堂生物醫藥科技吉印通 簽 訂《四聯疫苗區域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPH /201* 009）， 廣東頤生堂生物醫藥科技吉印通 經民海生物授權在廣東省銷售四聯疫苗產 品，合同金額 1,9* 0.00 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日。 （* ）201* 年 12 月 1 日，民海生物與河南西濃德生物制品吉印通 、李志 科 簽 訂 《 四 聯 疫 苗 區 域 購 銷 合 同 》（ 合 同 編 號 ： MH/YX/JXHT/DTAPH /201* 00* ），河南西濃德生物制品吉印通 經民海生物授權在河南省銷售四聯疫 苗產品，合同金額 1,* * 0.00 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日，李志科為河南西濃德生物制品吉印通 及其客戶的付款義務提供連帶責 任擔保。 （* ）201* 年 12 月 1 日，民海生物與湖北鑫中生生物制品吉印通 、熊小 軍 簽 訂 《 四 聯 疫 苗 區 域 購 銷 合 同 》（ 合 同 編 號 ： MH/YX/JXHT/DTAPH /201* 001），湖北鑫中生生物制品吉印通 經民海生物授權在湖北省銷售四聯疫 苗產品，合同金額 1,9* 0.00 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日，熊小軍為湖北鑫中生生物制品吉印通 及其客戶的付款義務提供連帶責 任擔保。 （* ）201* 年 12 月 1 日，民海生物與四川蓉康藥業吉印通 、廖藍韜簽訂 《四聯疫苗區域購銷合同》（合同編號：MH/YX/JXHT/DTAPH /201* 00* ），四 川蓉康藥業吉印通 經民海生物授權在四川省內的自貢市等 17 個城市銷售四聯 疫苗產品，合同金額 2,090.00 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日，廖藍韜為四川蓉康藥業吉印通 及其客戶的付款義務提供連帶責任擔 保。 （7）201* 年 1 月 1 日，發行人與廣東頤生堂生物醫藥科技吉印通 簽訂《乙 肝疫苗區域購銷合同》（合同編號：KT/YX/HT/JXZB/201* 009），廣東頤生堂生 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 物醫藥科技吉印通 經康泰生物授權在廣東?。ú缓钲谑校╀N售重組乙型肝炎 疫苗（釀酒酵母）產品，合同金額 1,091.90 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日 至 201* 年 12 月 * 1 日。 （* ）201* 年 1 月 1 日，發行人與河南西濃德生物制品吉印通 、李志科簽 訂《乙肝疫苗區域購銷合同》（合同編號：KT/YX/HT/JXZB/201* 001），河南西 濃德生物制品吉印通 經康泰生物授權在河南省銷售重組乙型肝炎疫苗（釀酒酵 母）產品，合同金額 1,1* 1.00 萬元，經銷期限為 201* 年 1 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日，李志科為河南西濃德生物制品吉印通 及其客戶的付款義務提供連帶 責任擔保。 （二）侵權之債 經發行人確認并經本所律師核查，補充事項期間，發行人不存在因環境保 護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生的重大侵權之債。 （三）其他應收應付款 根據信永中和出具的編號為 XYZH/201* SZA* 0220 號的《審計報告》及發行 人的說明，發行人的其他應收、應付款系因正常的生產經營活動發生，合法有 效。 十二、 發行人資產變化及收購兼并 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人及其子公司報告期內歷次對外投資、收購兼并、資產轉讓涉及的 審計報告相關協議、評估報告、驗資報告等相關資料； 2、本補充法律意見書“發行人的股本及其演變”一節所述的查驗文件； * 、原法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十二部分“發行人重大資產變化及 收購兼并”所論述內容未發生變更。 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 十三、 發行人章程的制定與修改 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十三部分“發行人章程的制定與修 改”所論述內容未發生變更。 十四、 發行人股東大會、董事會監事會議事規則及規范運作 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人補充事項期間的股東大會、董事會、監事會相關會議文件； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十四部分“發行人股東大會、董事 會、監事會議事規則及規范運作”所披露內容外，本所律師對該部分作補充闡述 如下： （一）經本所律師核查，補充事項期間，發行人的組織機構健全、清晰，法 人治理制度完善，均符合中國法律和《公司章程》的規定。 （二）經本所律師核查，補充事項期間，發行人召開了 * 次股東大會、* 次 董事會，1 次監事會，具體召開情況如下： 1、股東大會召開情況 序號 屆次 召開時間 1 201* 年第五次臨時股東大會 201* 年 9 月 1* 日 2 201* 年第六次臨時股東大會 201* 年 12 月 * 1 日 * 201* 年第一次臨時股東大會 201* 年 * 月 2* 日 2、董事會召開情況 序號 屆次 召開時間 1 第五屆董事會第一次會議 201* 年 9 月 29 日 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 2 第五屆董事會第二次會議 201* 年 12 月 * 日 * 第五屆董事會第三次會議 201* 年 12 月 1* 日 * 第五屆第四次臨時董事會會議 201* 年 * 月 10 日 * 、監事會召開情況 序號 屆次 召開時間 1 第五屆監事會第一次會議 201* 年 9 月 29 日 本所律師經核查后認為，前述股東大會、董事會、監事會的召開符合中國 法律和《公司章程》的規定。 十五、 發行人董事、監事和高級管理人員及其變化 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人第五屆董事會第三次會議文件； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 經本所律師核查，補充事項期間，發行人高級管理人員任職發生變化的情 形如下： 201* 年 12 月 1* 日，發行人召開第五屆董事會第三次會議，同意聘任朱征 宇擔任公司副總經理。 除此之外，補充事項期間，發行人董事、監事和高級管理人員未發生變 化。 本所律師經核查后認為，發行人的董事、監事和高級管理人員的任職符合 法律、法規和規范性文件以及《公司章程》的規定；發行人董事、高級管理人員 最近兩年以來沒有發生重大變化。 十六、 發行人的稅務及財政補貼 本所律師已查驗了以下文件： 1、信永中和出具的 XYZH/201* SZA* 0220 號《審計報告》； * -* -1-* 7 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 2、報告期內發行人及其子公司享受稅收優惠政策的批準文件； * 、發行人及其子公司 201* 年的財政補貼依據、入賬憑證； * 、發行人及子公司的稅務主管機關出具的合規證明文件； * 、報告期內發行人及其子公司的納稅申報表； * 、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）第十六部分“發行人的稅務”所披露 內容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： （一）發行人及其下屬企業的完稅情況 根據發行人及其控股子公司主管稅務部門出具的相關證明，并經本所律師 適當核查，自 201* 年 7 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日，未發現發行人及其控股子 公司存在重大稅務違法違規記錄。 （二）補充事項期間的政府補助 根據發行人提供的資料，并經本所律師核查，201* 年度發行人及其子公司 享受政府補助的具體情況如下所示： 單位：萬元 政府補助項目 金額 撥款單位 “重大新藥創制”科技重大專項“十二五”第五 112.0* 財政部國家衛計委 批課題事后補助 深圳南山區企業上市融資獎勵 1* 0.00 南山區經濟促進局 深圳市科技創新委 新型佐劑乙肝疫苗關鍵技術研究 22* .00 員會 深圳市發展和改革 深圳新型疫苗工程實驗室提升 * 00.00 委員會 深圳市發展和改革 201* 年戰略性新興產業發展專項資金--康泰生物 委員會、 * ,7* 0.00 疫苗研發生產基地項目 國家發展和改革委 員會 2012 年產業振興和技術改造專項資金—乙肝疫苗 國家發展和改革委 2* 0.00 生產車間 GMP 質量升級 員會 北京微谷生物醫藥 * 0ug 鼻腔噴霧型乙型肝炎疫苗的研究 17.* * 吉印通 2012 年度中國疾控中心十二五乙肝重大專項課題 中國疾病預防控制 12.* 0 經費（* 0ug 乙肝疫苗 * 期臨床研究） 中心 吉印通 疫苗及新型疫苗的研制-* 價流腦多糖蛋白結 吉印通 人民共和國科 21* .1* 合疫苗 學技術部 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 政府補助項目 金額 撥款單位 吉印通 人民共和國科 新一代無細胞百白破組分疫苗研制 2* .00 學技術部 北京市大興區科學 SabinIPV 臨床研究 10.00 技術委員會 國家發展和改革委 2* 價肺炎球菌多糖疫苗產業化 1,* 00.00 員會 本所律師經核查后認為，截至本法律意見書出具之日，發行人及子公司執 行的稅種、稅率符合現行法律、法規和規范性文件的要求，享受的稅收優惠合 法、合規、真實、有效；發行人對有關稅收優惠、政府補助不存在嚴重依賴； 發行人及其他子公司依法納稅，不存在因違反稅收法律、行政法規而受到行政 處罰的情形。 十七、 發行人的環境保護和產品質量、技術等標準 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人及其子公司相關主管部門出具的合規證明文件； 2、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，除原法律意見 書、律師工作報告、補充法律意見書（一）“發行人的環境保護和產品質量、技 術等標準”所論述內容外，本所律師對該部分作補充闡述如下： （一）環境保護 如原法律意見書所述，發行人及其子公司在報告期內不存在因違反環保方 面法律、法規和規范性文件而受到環保主管部門重大行政處罰的情形。截至本 補充法律意見書出具之日，該等情形未發生變更。 （二）藥品監督管理 發行人及其子公司專業從事疫苗的研發、生產和銷售業務，發行人及其子 公司已符合《藥品生產質量管理規范》的要求，并通過認證獲得相應《藥品 GMP 證書》。 根據深圳市市場和質量監督管理委員會于 201* 年 2 月出具的復函，發行人 自 201* 年 7 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日期間沒有違反市場和質量（包括工商、 * -* -1-* 9 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 質量監督、知識產權、食品藥品、醫療器械、化妝品和價格檢查等）監督管理有 關法律法規的記錄。 根據北京市大興區食品藥品監督管理局于 201* 年 1 月出具的證明，民海生 物自 201* 年 7 月 1 日至證明出具之日，不存在因違法生產或經營藥品、所生產 或銷售藥品存在重大質量安全問題或其他違反國家相關藥品監管法律法規而受 到行政處罰的情況。 （三）工商行政管理 根據深圳市市場和質量監督管理委員會于 201* 年 2 月出具的復函，發行人 自 201* 年 7 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日期間沒有違反市場和質量（包括工商、 質量監督、知識產權、食品藥品、醫療器械、化妝品和價格檢查等）監督管理有 關法律法規的記錄。 根據北京市工商行政管理局于 201* 年 2 月出具的證明，民海生物近三年沒 有違反工商行政管理法律、法規受到行政處罰的案件記錄。 （四）土地管理 補充事項期間，發行人及其子公司土地及房產情況未曾發生變化。根據發 行人的確認，發行人在補充事項期間不存在因違反土地管理方面的法律、法規 等相關規定而被調查或行政處罰的記錄。 （五）社會保險及住房公積金 根據深圳市住房公積金管理中心于 201* 年 * 月出具的證明，康泰生物自辦 理繳存登記至 201* 年 2 月期間沒有因違法違規而被處罰的情況。根據北京住房 公積金管理中心大興管理部出具的證明，民海生物自 200* 年 11 月開立住房公積 金賬戶并依法繳存住房公積金，至今未發現有違反住房公積金法律、法規和規章 的行為。 根據深圳市社會保險基金管理局于 201* 年 * 月出具的證明，康泰生物自 201* 年 7 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日期間無因違反社會保險法律、法規或者規 章而被行政處罰的記錄。根據北京市大興區人力資源和社會保障局于 201* 年 2 月出具的證明，民海生物于 201* 年 7 月至 201* 年 12 月期間未發現有違反勞動 * -* -1-* 0 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 保障法律、法規和規章的行為，也未有因違法受到行政處罰或行政處理的不良 記錄。 十八、 募集資金的運用 本所律師已查驗了以下文件： 1、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，發行人本次發 行及上市的募集資金計劃用途沒有變更。 十九、 發行人業務發展目標 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人《招股說明書》； 2、原法律意見書、律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 本所律師經查驗后確認，截至本補充法律意見書出具之日，原法律意見 書、律師工作報告第十九部分“發行人業務發展目標”所披露內容未發生變更。 二十、 發行人的訴訟、仲裁或行政處罰 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人出具的承諾、確認文件； 2、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所查驗的文件。 根據發行人出具的說明文件并經本所律師適當核查，補充事項期間，發行 人、持有發行人 * %以上（含 * %）的主要股東及其實際控制人所涉新增重大訴 訟、仲裁、行政處罰，或有新進展事項的重大訴訟、仲裁、行政處罰包括： （一）發行人與深圳市招商實業發展吉印通 之間訴訟糾紛 原法律意見書及原補充法律意見書已經詳細披露發行人與深圳市招商實業 * -* -1-* 1 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 發展吉印通 之間訴訟糾紛的具體情況。201* 年 12 月 2* 日，發行人委托代理 該案件的律師事務所收到墊付法院清算費用通知書，目前由法院指定的清算機 構正在清算中。截止本補充法律意見書出具之日，本案尚未完結。 （二）湖南省武岡市醫療損害責任糾紛案 201* 年 * 月 * 0 日，曾建彬、劉麗雁就訴武岡市轅門口街道社區衛生服務中 心醫療損害責任糾紛一案（案號（201* ）武法民初字第 * 9* 號），追加發行人為 被告，主張三被告共同賠償原告之子曾梓軒死亡賠償金、喪葬費、精神撫慰金 等共計 * * * ,* * * .* 元，該案于 201* 年 * 月 * 日開庭。 201* 年 * 月 19 日，武岡市人民法院作出一審判決，判處發行人賠償劉麗 雁、曾建彬 2* ,* 1* .* * 元，駁回原告的其他訴訟請求。201* 年 9 月，康泰生物因 與被上訴人曾建彬、劉麗雁、原審被告服務中心、疾控中心醫療損害責任糾紛 一案不服湖南省武岡市人民法院（201* ）武法民初字第 * 9* 號《民事判決書》， 提起上訴。201* 年 12 月 2* 日，湖南省邵陽市中級人民法院判決（民事判決書 [201* ]邵中民—終字第 91* 號）如下：駁回上訴，維持原判，二審判決為終審判 決。根據本所律師核查，發行人已于 201* 年 2 月 1* 日依照判決支付原告劉麗雁 2* ,* 1* .* * 元賠償款。截至本補充法律意見書出具之日，本案已完結。 （三）北京城建五建設工程吉印通 訴公司工程款糾紛案 原法律意見書已經詳細披露民海生物與城建五公司之間仲裁糾紛的具體情 況。201* 年 12 月 2* 日，北京仲裁委員會北京國際仲裁中心作出（201* ）京仲 裁字第 1* 0* 號《北京仲裁委員會判決書》，裁決民海生物應支付城建五的工程 款、利息、違約金及其他仲裁鑒定費用共計 * ,7* * .* * 萬元，扣除各項已付款 后，民海生物總應付款項為 2,* 12.* 1 萬元。 201* 年 1 月 19 日，民海生物向北京城建五支付工程款 1* ,0* 1,* * 1.* 0 元； 201* 年 2 月 2* 日民海生物向北京城建五支付利息及違約金、仲裁鑒定費用共計 * ,0* * ,* 7* .* 7 元。根據本所律師核查，截至 201* 年 2 月 2* 日，民海生物已經依 其裁決金額支付完畢。 二十一、 發行人招股說明書法律風險的評價 * -* -1-* 2 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人本次發行并上市相關申報文件； 2、發行人董事、中介機構出具的承諾、確認文件； * 、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗文件。 本所律師參與了《招股說明書》的編制及討論，已審閱《招股說明書》，特 別對發行人引用法律意見書和律師工作報告相關內容已審閱，發行人《招股說明 書》及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏引致的法律風險。 二十二、 結論意見 本所律師已查驗了以下文件： 1、發行人本次發行并上市相關申報文件； 2、發行人董事、中介機構出具的承諾、確認文件； * 、原法律意見書、原律師工作報告、原補充法律意見書所述查驗文件。 本所律師經核查后，認為發行人的主體資格合法，發行人本次發行及上市 的授權和批準有效，發行、上市的實質條件具備，不存在影響發行人的本次發 行及上市的重大債權債務問題、稅務問題和董事、監事等高級管理人員任職問 題，發行人的本次發行及上市在形式和實質條件上符合《證券法》、《公司法》 和《管理辦法》的規定。 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 第三部分關于補充《反饋意見》答復涉及 201* 年年報事項 中國證監會針對發行人本次發行申請文件出具了第 1* 1* 7* 號《中國證監會 行政許可項目審查反饋意見通知書》（以下簡稱“《反饋意見》”），針對《反饋意 見》的要求，本所已經于 201* 年 11 月 22 日出具了《補充法律意見書（二）》， 對《反饋意見》載明的相關事項予以答復。就《補充法律意見書二》所涉內容于 《補充法律意見書（二）》至本補充法律意見書出具之日（以下簡稱“補充反饋 期間”）發生的主要變化情況，本所補充如下： 一、 《反饋意見》* 2010 年至 201* 年之間，PE 機構和自然人股東之間發生若干批次股權轉 讓。在發行人申請材料受理前半年內，201* 年 * 月 12 日，杜偉民將其持有公司 的 1* 0.00 萬股轉讓給磐霖丹陽；201* 年 * 月 1* 日，杜偉民將其持有公司的 7* * .00 萬股轉讓給招銀國際。請發行人：(1)列表說明轉讓方或受讓方一方涉及 自然人股東的轉讓原因及合理性、轉讓時間、定價依據、每股價格、出資來源 等，是否存在糾紛或潛在糾紛，是否存在委托持股、信托持股、利益輸送的情 形；說明發行人自然人股東、持股平臺深圳民康股東最近五年工作履歷，是否 為發行人員工，如果屬于請說明入職時間、所任職務；如果不屬于請說明持股 原因及合理性；說明自然人股東之間、深圳民康股東之間、上述股東與發行人 及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員之間是否存在關聯關 系；說明相同或相似職位持股比例不同的原因及合理性；(2)說明天津新海、蘇 州盛商、磐霖平安、磐霖盛泰、中山華澳、蘇州通和、磐霖丹陽、招銀國際、 天津賽亞斯、華蓋醫療的成立時間、注冊資本、股權結構、控股股東或普通合 伙人、實際控制人；說明上述股東之間、上述股東與自然人股東之間是否具有 關聯關系或其他關系；說明上述股東及其直接或間接投資的企業、上述股東的 股東或合伙人及其直接或間接投資的企業與發行人及其控股股東、實際控制 人、董事、監事、高級管理人員之間是否存在關聯關系，是否存在與發行人處 于同行業或上下游關系；(* )說明天津新海、蘇州盛商、磐霖平安、磐霖盛泰、 中山華澳、蘇州通和、磐霖丹陽、招銀國際、天津賽亞斯、華蓋醫療等增資或 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 受讓發行人股份的背景或原因、資金來源、定價依據、每股價格及合理性；說 明上述股東是否存在委托持股、信托持股或一致行動關系等情形；說明上述股 東與發行人及其實際控制人之間有無特殊協議或安排，例如對賭協議；說明中 介機構及相關人員是否存在直接或間接持有發行人股份的情況；(* )專項解釋說 明其將股份轉讓給磐霖丹陽和招銀國際的背景或原因、定價依據、資金來源， 是否存在利益輸送，說明其與發行人、實際控制人、董事、監事、高級管理人 員、其他核心人員之間的具體關系，說明對發行人財務結構、公司戰略、未來 發展的影響；(* )列表說明歷史沿革中涉及國有股退出時的基本情況，包括入股 時間及價格、退出時間及價格、同時期非國有股入股及退股價格比較（如有差異 請說明原因及合理性）；國有股權轉讓是否經過評估（如果有請提供評估報告）， 轉讓程序是否符合國有資產轉讓相關規定，是否存在國有資產流失或侵占情 形。請保薦機構、發行人律師對上述事項進行核查，說明核查過程并發表意 見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、經發行人第五屆董事會第三次會議決議通過，發行人聘任朱征宇擔任副 總經理一職，任期自 201* 年 1 月起。201* 年 2 月，民海生物質量保證部經理李 向群已離職。朱征宇及李向群均為深圳民康合伙人，據此，截至本補充法律意見 書出具之日，深圳民康合伙人近五年的工作履歷如下： 序 是否為發 合伙人 持股原因 最近五年工作履歷 號 行人員工 1992.09 至今：任職于康泰生物，歷任主 1 劉群 是 為發行人員工 管、部門經理、副總工、工程總監、生產 總監、現任副總經理 2009 年至今：任職于康泰生物，擔任副 2 苗向 是 為發行人員工 總經理、財務負責人兼董事會秘書。 200* .01 至今：任職于民海生物，擔任副 * 劉建凱 是 為發行人員工 總經理 1992.09 至今：任職于康泰生物，歷任生 * 李彤 是 為發行人員工 產主管、副經理、分包裝部經理、生產總 監、質量總監、副總經理 2009.0* 至 2010.12：任職于康泰生物，擔 * 馮彥麗 否 曾為發行人員工 任副董事長 2011.01 至今：退休在家 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 2010.0* 至今：任職于康泰生物，擔任副 * 張建三 是 為發行人員工 總經理 200* .0* 至 201* .07：任職于民海生物，擔 任研發中心主任、副總經理； 7 魏文進 是 為發行人員工 201* .07 至今：任職于民海生物，擔任副 總工程師兼醫學部經理 200* .0* 至今：任職于康泰生物，擔任董 * 楊鳴雯 是 為發行人員工 事長助理 1992 年至今：任職于康泰生物，歷任基 9 甘建輝 是 為發行人員工 因部技術員、生產主管、副經理、經理、 副總工程師、副總經理 1992.11 至今：任職于康泰生物，歷任質 10 朱征宇 是 為發行人員工 檢部主管、質檢部副經理、質量總監，現 任副總經理 2002 年至今：任職于康泰生物，擔任研 11 曾瀅 是 為發行人員工 發部經理、研發中心經理 199* .10 至今：任職于康泰生物，歷任財 務主管、市場部副經理、財務部經理 12 周慧 是 為發行人員工 201* .0* 至今：任職于民海生物，擔任財 務總監 200* .0* 至今：任職于民海生物，擔任項 1* 李貴凡 是 為發行人員工 目經理、注冊部經理 200* .10 至 201* .02：任職于康泰生物，擔 任設備部經理 1* 王醒剛 是 為發行人員工 201* .02 至今：任職于康泰生物，任光明 工程項目管理部副經理 1997.12 至今：任職于康泰生物，歷任人 1* 許林利 是 為發行人員工 事主管、人事副經理、人力資源部經理、 總經辦主任 199* .0* 至今：任職于康泰生物，歷任分 1* 李思勤 是 為發行人員工 包裝部經理、采購倉儲部高級主管 199* .07 至今：任職于康泰生物，歷任基 17 吳詠東 是 為發行人員工 因部組、生產主管、質量保證部副經理、 經理、甲肝項目經理 2011 年至今：任職于民海生物，擔任國 1* 孫逸 是 為發行人員工 際合作部專員 200* .09 至 2012.12：任職于民海生物，擔 任疫苗二室白破車間主任； 19 聶曉齊 是 為發行人員工 201* .01 至今：任職于民海生物，擔任疫 苗四室主任 2010.10 起：任職于民海生物，歷任巴斯 20 高正倫 否 曾為發行人員工 德項目經理、QC 經理、醫學部經理 現已離職 2009.0* 至今：任職于民海生物，歷任高 21 孫海英 是 為發行人員工 級主管、副經理、經理、總經理助理 2007.0* 至 2012.0* ：任職于康泰生物，擔 22 王大雄 否 曾為發行人員工 任顧問 2012.0* 至今：退休 200* .0* 至今：任職于民海生物，歷任無 2* 張俊 是 為發行人員工 細胞百白破項目負責人、百日咳車間主 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 任、疫苗二室主任 2009.07 至 201* .0* ：任職于民海生物，擔 任生產部經理； 2* 陳鵬 是 為發行人員工 201* .0* 至今：任職于民海生物，擔任生 產運營中心副主任 2007.0* 至今：北京民海生物科技有限公 2* 孫曉東 是 為發行人員工 司研發中心項目負責人、Hib 車間主任、 疫苗三室主任 2009.02 至今：北京民海生物科技有限公 2* 公殿力 是 為發行人員工 司疫苗一室主任 200* .0* 至 201* .01：北京民海生物科技有 限公司，任研發項目助理； 27 曹欣 是 為發行人員工 201* .01 至今：北京民海生物科技有限公 司，任疫苗四室副主任 2010.11 至 201* .02，任職于北京民海生物 2* 李向群 否 曾為發行人員工 科技吉印通 ，歷任質量保證部副經理、 經理，現已離職 200* .12 至今：北京民海生物科技有限公 29 張現臣 是 為發行人員工 司研發中心項目負責人 200* .09 至今：北京民海生物科技有限公 * 0 任濤 是 為發行人員工 司研發中心高級主管、項目負責人 200* .11 至 2011.02：北京民海生物科技有 限公司任麻疹車間副主任、人二倍體細胞 * 1 劉海文 是 為發行人員工 狂犬病疫苗項目生產工藝主管、副經理、 疫苗五室副主任 2009.0* 至今：北京民海生物科技有限公 司質量控制部動物實驗主管； * 2 劉翠 是 為發行人員工 2012.01 至今：北京民海生物科技有限公 司質量控制部經理助理 2009.11 至今：北京民海生物科技有限公 * * 康云妹 是 為發行人員工 司質量控制部經理助理 200* .0* 至今：北京民海生物科技有限公 * * 佟巍 是 為發行人員工 司 Hib 車間發酵組長、疫苗三室經理助理 2009.0* 至今：北京民海生物科技有限公 * * 李紹軍 是 為發行人員工 司疫苗三室結合組組長、高級主管 200* .10 至今：北京民海生物科技有限公 * * 顧美榮 是 為發行人員工 司研發中心主管項目負責人 2009.02 至今：北京民海生物科技有限公 * 7 石金輝 是 為發行人員工 司研發中心實驗員，疫苗一室麻疹車間組 長、主管、副主任、主任 2010.10 至 2011.0* ：就職于中國食品藥品 檢定研究院負責研究生科研； * * 秦煥美 是 為發行人員工 2011.0* 至今：北京民海生物科技有限公 司、質量控制部經理助理，質量控制部副 經理 2011.0* 至今：北京民海生物科技有限公 * 9 左靜 是 為發行人員工 司人二倍體細胞狂犬病疫苗項目生產工 藝主管疫苗五室高級主管 200* .10 至 2011.0* ：深圳市卓翼科技股份 * 0 陶瑾 是 為發行人員工 吉印通 董事會秘書助理； * -* -1-* 7 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 2011.0* 至今：深圳康泰生物制品股份有 限公司證券事務代表 2001.0* 至今：任職于康泰生物，擔任項 歐陽志 * 1 是 為發行人員工 目主管、副經理、銷售部主管、高級主管， 耘 政府事務部副經理，市場部副經理 2、根據發行人提供的資料，補充反饋期間，PE 機構天津新海、蘇州盛商、 磐霖平安、磐霖盛泰、中山華澳、磐霖丹陽、招銀國際、天津賽亞斯、華蓋醫療 的基本信息（注冊資本和股權結構等）發生了變更，截至本補充法律意見書出具 之日，前述主體的股權結構等情況請參見本補充法律意見書第二部分“關于補充 201* 年年報事項的補充法律意見”之第六部分“發起人和股東”部分內容。 * 、根據發行人提供的資料，補充反饋期間，蘇州通和、華蓋醫療、招銀國 際、天津賽亞斯對外投資情況發生了變化，具體情況如下： （1）蘇州通和 根據發行人提供的資料，補充反饋期間，蘇州通和對外投資情況發生了變更， 截至本補充法律意見書出具之日，蘇州通和主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業 機構名稱 企業名稱 主營業務 蘇州杰成醫療科技有限公 微創介入主動脈瓣膜的研發、生產和銷售 司 信達生物制藥（蘇州）有限 大分子生物藥的研發和產業化 公司 瑞爾通（蘇州）醫療科技有 高功率綠激光手術器械與耗材的研發銷售 限公司 丹諾醫藥（蘇州）吉印通 新型雙靶標抗生素藥物的研發 康泰生物 人用疫苗的研發、生產和銷售 諾華合（昆山）醫學科技有 富氧乳劑用于皮膚創傷修復產品的研發和 限公司 銷售 蘇州通和 蘇州玉森新藥開發有限公 中藥現代化研發和生產銷售 司 國科恒泰（北京）醫療科技 獨立第三方高值醫療器械耗材綜合物流服 吉印通 務商 MID Labs Ltd 眼底手術器械和耗材的研發生產及銷售 上海序康醫療科技有限公 單細胞測序技術的研發和臨床應用 司 沈陽東軟醫療系統有限公 醫療影像產品的研發、生產和銷售 司 國藥健康實業（上海）有限 生物科技領域內的研究與開發，健康信息 公司 咨詢，一類醫療器械等 （2）招銀國際 根據發行人提供的資料，補充反饋期間，招銀國際對外投資情況發生了變更， * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 截至本補充法律意見書出具之日，招銀國際主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業 機構名稱 企業名稱 主營業務 康泰生物 人用疫苗的研發、生產和銷售 深圳市招銀展翼投資管理 投資管理、投資咨詢、受托管理股權投資基 合伙企業（有限合伙） 金 深圳市招銀壹號股權投資合 投資管理、投資咨詢、受托管理股權投資基 伙企業（有限合伙） 金 深圳市招銀叁號股權投資合 投資管理、投資咨詢、受托管理股權投資基 招銀國際 伙企業（有限合伙） 金 招銀共享貳號（深圳）合伙 投資管理、投資咨詢、受托管理股權投資基 企業（有限合伙） 金 湖北省長江經濟帶產業基 管理或受托管理股權類投資并從事相關咨 金管理吉印通 詢服務業務 新疆招銀新投天山基金有 投資管理、接受委托管理股權投資項目、 限公司 參與股權投資、投資咨詢 （* ）華蓋醫療 根據發行人提供的資料，補充反饋期間，華蓋醫療對外投資情況發生了變更， 截至本補充法律意見書出具之日，華蓋醫療主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業 機構名稱 企業名稱 主營業務 康泰生物 人用疫苗的研發、生產和銷售 新疆冠吉印通 軟件股份有 醫療信息化整體解決方案 限公司 華蓋醫療 博士眼鏡連鎖股份有限公 國內直營眼鏡連鎖店 司 成都正廣興健康咨詢有限 成都地區的醫療健康管理企業 公司 海南中和藥業吉印通 多肽類、胸腺五肽類藥廠 （* ）天津賽亞斯 根據發行人提供的資料，補充反饋期間，天津賽亞斯對外投資情況發生了變 更，截至本補充法律意見書出具之日，天津賽亞斯主要對外投資情況如下表所示： 直接或間接投資的主要企業 機構名稱 企業名稱 主營業務 蘇州泰弘景暉投資中心（有 創業投資、投資管理、投資咨詢 限合伙） 蘇州梧桐三江創業投資合 創業投資，投資管理，企業管理咨詢，投 伙企業（有限合伙） 資咨詢，財務咨詢 天津賽亞斯 華蓋醫療健康創業投資成 創業投資以及相關咨詢服務 都合伙企業（有限合伙） 新疆冠吉印通 軟件股份有 信息工程系統集成；計算機軟硬件開發、 限公司 銷售，網絡綜合布線；銷售：電子產品， * -* -1-* 9 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 通訊產品，針紡織品，家用電器，農畜產 品，皮棉，計算機耗材，辦公用品，服裝 鞋帽，文體用品，汽車配件，五金交電， 水暖建材；計算機維修，計算機軟件安裝、 維護、技術服務，計算機及網絡的信息咨 詢服務，網絡技術維護及技術咨詢服務； 計算機及輔助設備租賃 北京渤海華蓋股份投資合 項目投資；資產管理；投資管理；企業管 伙企業（有限合伙） 理；投資咨詢；企業管理咨詢 北京華蓋創業股權投資發 項目投資；資產管理；投資管理；企業管 展合伙企業（有限合伙） 理；投資咨詢；企業管理咨詢 根據發行人的確認，前述 PE 機構于補充反饋期間新增的上表所列對外投資 企業與發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員之間不存 在關聯關系，不存在與發行人處于疫苗生產同行業或上下游的情形。 * 、根據發行人提供的資料，招銀國際、華蓋醫療主要股東或合伙人對外主 要投資情況于補充反饋期間發生了變化，具體如下： （1）招銀國際 根據發行人提供的資料，補充反饋期間，招銀國際主要股東的主要對外投資 情況發生了變化，截至本補充法律意見書出具之日，該等股東的主要對外投資情 況如下表所示： 股東的股東 直接或間接投資的主要企業 股東名稱 或合伙人 企業名稱 主營業務 招銀國際資本管理 投資管理、投資咨詢 （深圳）吉印通 招銀國際金融控股 投資管理、投資咨詢 （深圳）吉印通 北京中關村瞪羚投 資基金管理有限公 投資管理 司 深圳市聯招信息科 信息技術 技吉印通 招銀金融控 貴州省文化產業投 招銀國際 股（深圳）有 投資管理 資管理吉印通 限公司 貴州省能礦產業投 資基金管理有限公 投資管理 司 湖南展泰有色金屬 有色金屬冶煉 吉印通 天津恒實通工程技 新材料研發生產 術發展吉印通 上海聯都實業有限 營銷管理 公司 * -* -1-* 0 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 深圳市招銀展翼投 資管理合伙企業 投資管理、投資咨詢 （有限合伙） 江蘇藥興醫藥股份 藥品、生物制品、醫療器械、醫藥中 吉印通 間體 蘇州園林營造產業 文化園林、古典園林、藝術景觀、大 股份吉印通 型綜合性園林建設 （2）華蓋醫療 根據發行人提供的資料，補充反饋期間，華蓋醫療主要股東的主要對外投資 情況發生了變化，截至本補充法律意見書出具之日，該等股東的主要對外投資情 況如下表所示： 股東的股東 直接或間接投資的企業 序號 股東名稱 或合伙人 企業名稱 主營業務 華蓋醫療健康創 廈門瑞杰興 業投資成都合伙 創業投資 浩投資有限 企業（有限合伙） 責任公司 上海天慈國際藥 生物醫藥技術開發、技術服務 業吉印通 北京信合裕 華蓋醫療健康創 豐投資咨詢 業投資成都合伙 創業投資 中心（有限 企業（有限合伙） 合伙） 蘇州泰弘景暉投 資中心（有限合 創業投資、投資管理、投資咨詢 伙） 蘇州梧桐三江創 創業投資，投資管理，企業管理咨 業投資合伙企業 詢，投資咨詢，財務咨詢 （有限合伙） 華蓋醫療健康創 10 華蓋醫療 業投資成都合伙 創業投資以及相關咨詢服務 企業（有限合伙） 信息工程系統集成；計算機軟硬件 開發、銷售，網絡綜合布線；銷售： 電子產品，通訊產品，針紡織品， 天津賽亞斯 家用電器，農畜產品，皮棉，計算 機耗材，辦公用品，服裝鞋帽，文 新疆冠吉印通 軟 體用品，汽車配件，五金交電，水 件股份吉印通 暖建材；計算機維修，計算機軟件 安裝、維護、技術服務，計算機及 網絡的信息咨詢服務，網絡技術維 護及技術咨詢服務；計算機及輔助 設備租賃 北京渤海華蓋股 項目投資；資產管理；投資管理； 權投資合伙企業 企業管理；投資咨詢；企業管理咨 （有限合伙） 詢。 北京華蓋創業股 項目投資；資產管理；投資管理； * -* -1-* 1 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 權投資發展合伙 企業管理；投資咨詢；企業管理咨 企業（有限合伙） 詢。 華蓋醫療健康創 業投資成都合伙 創業投資 企業（有限合伙） 成都德同銀科創 創業投資 業投資合伙企業 成都紅土銀科創 創業投資 新投資吉印通 維梧（成都）生物 技術創業投資有 創業投資 限公司 中小企業(天津)創 業投資基金合伙 創業投資 企業 開鉑銀科（成都） 創業投資 創業投資企業 成都硅谷天堂通 威銀科創業投資 創業投資 吉印通 成都招商局銀科 創業投資有限公 創業投資 司 成都晟唐銀科創 創業投資 成都銀科創 業投資企業 業投資有限 深圳市招商局銀 公司 科投資管理有限 創業投資 公司 成都高特佳銀科 創業投資合伙企 創業投資 業 成都高特佳銀科 祥富投資管理有 創業投資 限公司 成都宏泰銀科創 創業投資 業投資合伙企業 成都銀科九鼎投 資中心（有限合 創業投資 伙） 成都虎童磐濟銀 科股權投資基金 創業投資 合伙企業（有限合 伙） 成都泰豪銀科創 業投資中心（有限 創業投資 合伙） 成都光控世紀醫 療健康創業投資 創業投資 吉印通 * -* -1-* 2 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 成都五岳天下銀 科投資合伙企業 創業投資 （有限合伙） 成都德同銀科錦 程創業投資合伙 創業投資 企業（有限合伙） 成都力鼎銀科股 權投資基金中心 創業投資 （有限合伙） 成都匯智銀泰投 創業投資 資管理吉印通 深圳前海鼎 華蓋醫療健康創 浩瑞通投資 業投資成都合伙 創業投資 發展有限公 企業（有限合伙） 司 北京中盈光 華蓋醫療健康創 大投資管理 業投資成都合伙 創業投資 吉印通 企業（有限合伙） 遼寧成大國際貿 紡織服裝貿易 易吉印通 遼寧成大貿易發 國內外大宗商品貿易 展吉印通 大連成大物業管 物業管理 理吉印通 遼寧成大鋼鐵貿 國內外大宗商品貿易 易吉印通 青海成大能源有 油母頁巖開發及綜合利用 限公司 遼寧田牌制衣有 服裝加工制造 限公司 成大吉印通 醫藥連 醫藥投資管理 鎖投資吉印通 沈陽南六成大方 遼寧成大股 醫藥連鎖銷售 圓醫藥吉印通 份吉印通 南寧成大木業有 木材銷售 限公司 遼寧成大生物股 生物藥品研發、生產 份吉印通 吉林成大弘晟能 油母頁巖開發及綜合利用 源吉印通 沈陽成大弘晟能 源研究院有限公 油母頁巖能源技術研究 司 成大沿海產業（大 連）基金管理有限 創業投資 公司 新疆寶明礦業有 油頁巖開采、油頁巖煉油 限公司 北吉印通 方華蓋創 創業投資 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 業投資吉印通 吉印通 吉印通 保險控 保險公司 股股份吉印通 廣發證券股份有 金融服務 限公司 北京華蓋映月影 視文化投資合伙 項目投資 企業（有限合伙） 華蓋醫療健康創 業投資成都合伙 創業投資 企業（有限合伙） 華蓋資本有限責 創業投資 任公司 武漢健民資本管 投資理財 理吉印通 武漢健民藥業集 團廣州褔高藥業 商品銷售 吉印通 健民集團葉開泰 國藥（隨州）有限 工業生產 公司 武漢華燁醫藥有 商品銷售 限公司 武漢健民大鵬藥 商品生產銷售 業吉印通 武漢健民藥業隨 州包裝工貿有限 商品生產及銷售 公司 健民藥業集 武漢健民藥業集 團股份有限 團維生藥品有限 商品銷售 公司 責任公司 健民集團葉開泰 健康產業武漢有 限公司（原武漢健 醫藥開發 民中藥工程有限 責任公司） 武漢健民吉印通 大藥房有限責任 商品銷售 公司 武漢健民中維醫 商品銷售 藥吉印通 Fe* Medical Inc. 醫藥制造業 華蓋醫療健康創 業投資成都合伙 創業投資 企業（有限合伙） 華蓋醫療投 華蓋醫療健康創 資管理（北 業投資成都合伙 創業投資 京）有限公 企業（有限合伙） 司 華蓋投資管理（溫 投資管理及相關咨詢服務 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 州）吉印通 北京支油華 華蓋醫療健康創 暢科技有限 業投資成都合伙 創業投資 公司 企業（有限合伙） 根據發行人的確認，前述 PE 機構股東或合伙人新增的上表所列主要對外投 資企業與發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員之間不 存在關聯關系，前述 PE 機構股東或合伙人新增上表所列主要對外投資企業中部 分企業涉及從事醫藥銷售、研發或其相關業務，但與發行人均不構成實質性同業 競爭，不會影響發行人業務獨立性。 二、 《反饋意見》* 招股說明書披露：發行人控股股東、實際控制人杜偉民及其配偶 YUAN, LIPING（袁莉萍）控制或投資的其他企業有 * 家，其中有 * 家有實際經營業務。 200* 年 * 月至 2009 年 * 月，杜偉民任常州藥業延申生物技術吉印通 （后更名 為江蘇延申生物科技股份吉印通 ）董事、副董事長。請發行人： (1)說明新疆 盟源投資吉印通 、新疆瑞源達股權投資吉印通 、瓊海大甲農業投資有限公 司 、 SW GROWTH LIMITED 、 SD GLOBAL TRADING ＆ INVESTMENT LIMITED、吉源生物、恩倍康生物、林源生物、深圳民康、鄭海發所投資 * 家 企業的歷史沿革、主營業務、提供的主要產品和服務、主要財務指標（包括資 產、負債、凈資產、營業收入、營業利潤和凈利潤等），說明上述企業所投資企 業的情況（包括企業名稱、注冊資本、持股比例、主營業務、是否與發行人從事 相同或相近業務或系發行人供應商或客戶）；說明 YUAN, LIPING（袁莉萍）持 有 2 家無實際經營業務的境外企業股權的原因；(2)結合與關聯方的合同約定及 報告期內的銷售業績，說明報告期內是否存在應計提未計提關聯方銷售服務費 的情形；說明關聯租賃交易的公允性，并修改全部關聯交易的簡要匯總表的相 關披露； (* )說明杜偉民與江蘇延申生物科技股份吉印通 的歷史淵源；結合 江蘇延申生物科技股份吉印通 的主營業務、提供的主要產品和服務，說明發 行人的主要業務、產品、技術、人員是否存在來源于江蘇延申生物科技股份有 限公司的情形；(* )根據《關于不予核準江蘇延申生物科技股份吉印通 首次公 開發行股票申請的決定》（證監發行字[2007] * * 2 號），延申生物曾向證監會申 請 IPO 并不予核準，如果杜偉民與延申生物之間具有關系，請具體說明延申生 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 物的 IPO 申請過程，并提供延申生物的招股說明書主要內容、歷次反饋意見及 其回復內容等。請保薦機構、申報會計師、發行人律師就上述問題核查，說明 核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、新疆盟源投資吉印通 、新疆瑞源達股權投資吉印通 、瓊海大甲農業 投資吉印通 、吉源生物、恩倍康生物、林源生物、深圳民康、鄭海發所投資 * 家企業的主要財務數據（包括資產、負債、凈資產、營業收入、營業利潤和凈利 潤等）發生了變化，具體如下： （1）新疆盟源投資吉印通 根據公司提供的資料，新疆盟源的基本信息為： 名稱 新疆盟源投資吉印通 注冊號 * * 0* 0110* 7271* 2 有限責任公司（自然人獨 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 資） 成立日期 2002.7.* 1 法定代表人 杜偉民 烏魯木齊市高新街 2* * 號數 住所 經營期限至 2022.7.* 1 碼港大廈 201* -10 號 股權結構 杜偉民持股 100% 控股股東 杜偉民 實際控制人 杜偉民 新疆盟源的主營業務為股權投資，與發行人主營業務無關。 新疆盟源最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 1* ,* 1* .* * 1* ,* * 2.* * 負債 * 9* .02 * 9.* * 凈資產 1* ,* 22.* 1 1* ,* 1* .19 營業收入 - - 營業利潤 -2* * .* 1 -17* .* * 凈利潤 -1* 0.* * -* 2.* * 注：上述財務數據中，201* 年度財務數據業經新疆民旺有限責任會計師事務所審計， 201* 年財務數據未經審計。 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） （2）新疆瑞源達股權投資吉印通 根據發行人提供的資料，新疆瑞源達的基本信息為： 新疆瑞源達股權投資有限公 名稱 注冊號 * * 0* 011029* * * * 2 司 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 有限責任公司 成立日期 2007.11.1* 法定代表人 杜偉民 烏魯木齊市高新街 2* * 號數 住所 經營期限至 2027.11.1* 碼港大廈 201* -10* 號 杜偉民出資 1,* 02 萬，持股 7* .10% 股權結構 袁莉萍出資 * 9* 萬，持股 2* .90% 控股股東 杜偉民 實際控制人 杜偉民 新疆瑞源達的主營業務為股權投資，與發行人主營業務無關。 新疆瑞源達最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 * 0,* * 9.* * * * ,* * * .17 負債 * ,* 2* .* * * ,* 07.* * 凈資產 27,0* 1.* 9 29,* * * .* 1 營業收入 - - 營業利潤 -201.71 -* * 9.07 凈利潤 -201.9* 7,2* * .02 注：上述財務數據中，201* 年度財務數據業經新疆民旺有限責任會計師事務所審計， 201* 年財務數據未經審計。 （* ）瓊海大甲農業投資吉印通 瓊海大甲農業投資吉印通 （以下稱“瓊海大甲”）的基本信息為： 名稱 瓊海大甲農業投資吉印通 注冊號 * * 90020000119* 9 注冊資本 * ,200 萬元人民幣 類型 有限責任公司 成立日期 2000.0* .01 法定代表人 杜偉民 瓊海市中原鎮大甲農場（牛路 住所 經營期限至 20* 7.07.* 1 嶺） 杜偉民出資 2,* * 0 萬元，持股 * 0% 杜劍華出資 2* * 萬元，持股 9% 股權結構 王龍生出資 192 萬元，持股 * % 杜牛仔出資 1* 0 萬元，持股 * % 控股股東 杜偉民 實際控制人 杜偉民 瓊海大甲的主營業務為農業開發、養殖，與公司主營業務無關。 瓊海大甲最近兩年財務數據如下： * -* -1-* 7 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 * ,* * * .* 7 * ,979.1* 負債 2,* 7* .0* * ,2* * .* 1 凈資產 * ,* 11.79 * ,7* * .72 營業收入 * ,* 9* .* * * ,* 0* .7* 營業利潤 109.2* -* 92.7* 凈利潤 * 7* .0* -* 27.1* 注：上述財務數據均業經海南華聯會計師事務所（普通合伙）審計。 （* ）江西吉源生物醫藥科技吉印通 江西吉源生物醫藥科技吉印通 （以下稱“吉源生物”）的基本信息為： 江西吉源生物醫藥科技有限 統一社會信用 名稱 91* * 01007* * 10921* T 公司 代碼 有限責任公司（自然人投 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 資或控股） 成立日期 200* .01.12 法定代表人 杜林仔 江西省南昌市經濟技術開發 住所 經營期限至 202* .01.11 區龍潭路 * * 號 杜林仔出資 1,9* 0 萬，持股 97.0% 股權結構 廖國珍出資 * 0 萬，持股 * .0% 控股股東 杜林仔 實際控制人 杜林仔 吉源生物的主營業務為生物制品、疫苗的批發。經核查，吉源生物為發行人 疫苗產品的經銷商。 吉源生物最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 9,* * 1.7* 9,1* * .00 負債 * ,* 0* .* * * ,* 21.00 凈資產 * ,2* * .* * 2,* * 2.00 營業收入 7,* 1* .02 * ,* 29.00 營業利潤 * 9* .10 1* 0.00 凈利潤 * * * .* * 10* .00 注：以上財務數據未經審計。 （* ）昆明恩倍康生物醫藥吉印通 根據公司提供的資料，昆明恩倍康生物醫藥吉印通 （以下稱“恩倍康生物”） 的基本信息為： * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 昆明恩倍康生物醫藥有限公 統一社會信用 名稱 91* * 01007* * * 2* 999T 司 代碼 有限責任公司（自然人投 注冊資本 100 萬元人民幣 類型 資或控股） 成立日期 200* .0* .1* 法定代表人 陳巧 云南省昆明市高新區海源北 路與科技路交匯處（M2-9-1 住所 經營期限至 202* .0* .1* 地塊）云南吳邦醫藥技術研發 基地研發大樓 1 幢 * 層 * 02 號 云南昊邦醫藥銷售吉印通 出資 * 1 萬，持股 * 1% 股權結構 杜劍華出資 * 9 萬，持股 * 9% 控股股東 云南昊邦醫藥銷售吉印通 實際控制人 李彪 恩倍康生物的主營業務為生物制品的銷售（含疫苗、含血液制品）。經核查， 恩倍康生物系發行人疫苗產品經銷商。 恩倍康生物最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 1,* * * .0* 2,2* * .9* 負債 1,* 1* .0* 1,0* 9.72 凈資產 * * .02 1,1* * .2* 營業收入 2,* 09.* * 2,1* * .* * 營業利潤 2* .27 1* .22 凈利潤 2* .* 9 11.* * 注：以上財務數據未經審計。 （* ）江西林源生物醫藥科技吉印通 江西林源生物醫藥科技吉印通 （以下稱“林源生物”）的基本信息為 江西林源生物醫藥科技有限 統一社會信用 名稱 91* * 010* * 9* * 99172M 公司 代碼 有限責任公司（自然人投 注冊資本 * ,000 萬元人民幣 類型 資或控股） 成立日期 2010.01.2* 法定代表人 廖國珍 江西省南昌市經濟技術開發 住所 經營期限至 20* 0.01.2* 區龍潭路 * * 號 王春華出資 1,710 萬元，持股 * 7.00% 股權結構 廖國珍持股 210 萬元，持股 7.00% 王建香出資 1,0* 0 萬元，持股 * * .00% 控股股東 王春華 實際控制人 王春華 * -* -1-* 9 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 林源生物的主營業務為生物制品、疫苗的批發，II、III 類:臨床檢驗分析儀 器（含體外診斷試劑）。經核查，林源生物為發行人疫苗產品的經銷商。 林源生物最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 * ,1* * .10 7,20* .00 負債 1,9* * .* * * ,0* * .00 凈資產 * ,2* * .7* 1,1* 7.00 營業收入 * ,* 9* .9* * ,* 92.00 營業利潤 2* 7.9* 1* * .00 凈利潤 * 1.7* 10* .00 注：以上財務數據未經審計。 （7）深圳民康 深圳民康系發行人為了增強管理層對公司的歸屬感，實現發行人、民海生物 骨干人員與發行人未來利益的一致性而設立的股權激勵平臺，其主營業務與發行 人主營業務無關。深圳民康現持有發行人股份 1,2* 7.00 萬股，占比 * .* * %。 深圳民康最近兩年的財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 2,1* * .97 2,1* * .9* 負債 7.0* 7.00 凈資產 2,1* * .92 2,1* * .9* 營業收入 - - 營業利潤 -0.0* -0.01 凈利潤 -0.0* -0.01 注：以上財務數據未經審計。 （* ）鄭海發所投資的 * 家企業 根據發行人的確認，鄭海發對外投資的 * 家企業的名稱為：深圳佳業基金 管理吉印通 、中房吉印通 城鄉投資吉印通 、臨沂國際商品交易中心吉印通 、 中房吉印通 城鄉投資管理吉印通 、中房吉印通 微貸咨詢服務股份吉印通 、北京甲 子科技有限責任公司、中房集團吉印通 投資股份吉印通 、北京佳業財富投資中心 （有限合伙）。 * -* -1-* 0 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） (i)深圳佳業基金管理吉印通 名稱 深圳佳業基金管理吉印通 注冊號 * * 0* 011077* * 9* 9 注冊資本 2,000 萬元人民幣 類型 有限責任公司 成立日期 201* 年 0* 月 0* 日 法定代表人 鄭海發 深圳市南山區粵興二道 * 號 武漢大學深圳產學研大樓 住所 經營期限至 20* * 年 0* 月 0* 日 B* 1* （入駐深圳市前海商務秘 書吉印通 ） 鄭海發出資 1,* 00 萬元，持股 70% 股權結構 羅萬里出資 * 00 萬元，持股 * 0% 控股股東 鄭海發 深圳佳業基金管理吉印通 的主營業務為受托管理股權投資基金，與發行人 主營業務無關。 深圳佳業基金管理吉印通 最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 2,20* .2* 1,29* .* 0 負債 * 7* .* 0 0.* 0 凈資產 1,* * 0.7* 1,29* .00 營業收入 - 0 營業利潤 -1* .2* -72.72 凈利潤 -1* .2* -* * .* * 注：上述財務數據中，201* 年度財務數據業經深圳中衡會計師事務所審計，201* 年度 財務數據未經審計。 (ii)中房吉印通 城鄉投資吉印通 名稱 中房吉印通 城鄉投資吉印通 注冊號 11010* 01* * * 2* 0* 注冊資本 * ,000 萬人民幣 類型 其他有限責任公司 成立日期 201* 年 12 月 * 日 法定代表人 羅萬里 北京市朝陽區東四環中路 * 2 住所 經營期限至 20* * 年 12 月 2 日 號 * 座 2007 深圳佳業基金管理吉印通 出資 * ,* 00 萬元，持股 90% 股權結構 鄭海發出資 * * 0 萬元，持股 7% 羅萬里出資 1* 0 萬元，持股 * % 控股股東 深圳佳業基金管理吉印通 中房吉印通 城鄉投資吉印通 的主營業務為項目投資與投資管理，與發行人主 營業務無關。 中房吉印通 城鄉投資吉印通 最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 * -* -1-* 1 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 1,* 21.* 0 * 17.* * 負債 * * 2.70 -* 00.00 凈資產 * * * .70 917.* * 營業收入 - 0 營業利潤 -2* .9* -* 9.* * 凈利潤 -2* .9* -* * .* * 注：上述財務數據中，201* 年度財務數據業經中環陽光會計師事務所（有限合伙）審 計，201* 年度財務數據未經審計。 (iii)臨沂國際商品交易中心吉印通 臨沂國際商品交易中心有限 名稱 注冊號 * 71* 0000000* * * * 公司 注冊資本 10,000 萬人民幣 類型 其他有限責任公司 成立日期 201* 年 7 月 29 日 法定代表人 羅萬里 山東省臨沂市蘭山區蒙山大 住所 經營期限至 20* * 年 7 月 2* 日 道 * * 號(臨沂商城會展中心) 深圳佳業基金管理吉印通 出資 1,* 10 萬元，持股 1* .10% 臨沂國際商貿物流控股吉印通 出資 * ,010 萬元，持股 * 0.10% 中房吉印通 城鄉投資吉印通 出資 * ,210 萬元，持股 * 2.10% 股權結構 鴻儒文化控股集團吉印通 出資 90 萬元，持股 0.9% 山東新港企業集團吉印通 出資 90 萬元，持股 0.90% 山東華前置業吉印通 出資 90 萬元，持股 0.9% 控股股東 臨沂國際商貿物流控股吉印通 臨沂國際商品交易中心吉印通 的主營業務為大宗商品交易及相關的信息 發布等配套服務，與發行人主營業務無關。 臨沂國際商品交易中心吉印通 最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 * ,* * 2.2* * ,90* .* * 負債 1* 0.7* 1* .71 凈資產 * ,* 21.* * * ,* * 9.7* 營業收入 * * 2.2* * .0* 營業利潤 -* 2* .* 2 -19* .2* 凈利潤 -* * 9.* * -19* .2* 注：上述財務數據中，201* 年度財務數據業經山東和信會計師事務所（特殊普通合伙） 審計，201* 年度財務數據業經山東和信會計師事務所（特殊普通合伙）臨沂分所審計。 (iv)中房吉印通 城鄉投資管理吉印通 中房吉印通 城鄉投資管理有限 名稱 注冊號 * 10000000* * 10* 2 公司 注冊資本 * ,000 萬人民幣 類型 其他有限責任公司 * -* -1-* 2 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 成立日期 201* 年 * 月 12 日 法定代表人 羅萬里 成都市高新區交子大道 177 住所 號 1 幢 1 單元 1* 層 1* 0* 、1* 07 經營期限至 2999 年 12 月 * 1 日 號 四川萬立達實業吉印通 出資 1,2* 0 萬元，持股 2* % 股權結構 成都君閣資產管理中心（有限合伙）出資 1,200 萬元，持股 2* % 中房吉印通 城鄉投資吉印通 出資 2,* * 0 萬元，持股 * 1% 控股股東 中房吉印通 城鄉投資吉印通 中房吉印通 城鄉投資管理吉印通 的主營業務為投資與資產管理，與發行人主 營業務無關。 中房吉印通 城鄉投資管理吉印通 最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 9* * .* 9 9* * .* * 負債 0.01 0 凈資產 9* * .* * 9* * .* * 營業收入 - 0 營業利潤 -0.17 -* 1.* * 凈利潤 -0.17 -* 1.* * 注：以上財務數據未經審計。 (v)中房吉印通 微貸咨詢服務股份吉印通 中房吉印通 微貸咨詢服務股份 統一社會信用 名稱 91110000* * * * * 19* 9* 吉印通 代碼 其他股份吉印通 (非上 注冊資本 * 0,000 萬人民幣 類型 市) 成立日期 201* 年 0* 月 10 日 法定代表人 何萬紅 北京市朝陽區東四環南路 * * * 住所 經營期限至 — 號 A* 2* 中房吉印通 城鄉投資吉印通 出資 * ,000 萬元，持股 10% 成都三木網絡服務吉印通 出資 * ,* 99 萬元，持股 9% 四川萬立達實業吉印通 出資 2* ,000 萬元，持股 * * % 成都華地投資中心（有限合伙）出資 12,* 00 萬元，持股 2* % 股權結構 四川文甫貿易吉印通 出資 1,000 萬元，持股 2% 成都德睿商貿吉印通 出資 1,000 萬元，持股 2% 成都順豐祥商貿吉印通 出資 1,000 萬元，持股 2% 四川千業泉峰投資集團吉印通 出資 1,000 萬元，持股 2% 控股股東 四川萬立達實業吉印通 中房吉印通 微貸咨詢服務股份吉印通 的主營業務為經濟信息咨詢、投資及投 資咨詢、資產管理，與發行人主營業務無關。 中房吉印通 微貸咨詢服務股份吉印通 最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 0.* * - 負債 0.* 0 - 凈資產 -0.02 - 營業收入 - - 營業利潤 -0.02 - 凈利潤 -0.02 - 注：以上財務數據未經審計。 (vi)北京甲子科技有限責任公司 統一社會信用 名稱 北京甲子科技有限責任公司 9111010* 0* 9* 0* * 20A 代碼 有限責任公司(自然人投 注冊資本 2,10* 萬元人民幣 類型 資或控股) 成立日期 201* 年 02 月 10 日 法定代表人 羅萬里 北京市海淀區知春路 * 1 號慎 住所 經營期限至 20* * 年 02 月 09 日 昌大廈 * 層 * * 77 室 出資額 股東名稱/姓名 持股比例 （萬元） 丁小艷 2* 0 11.* * % 趙亞東 10 0.* * % 張騫 1* 0.71% 鄭海發 100 * .7* % 楊四元 * * * * 0.* 2% 股權結構 王承承 1* 0.71% 王泉珍 1* 0.71% 上海愛投投資發展吉印通 100 * .7* % 深圳佳業基金管理吉印通 * 00 2* .* 0% 李志軍 1* 0.71% 姚楠 * 0 * .* 0% 劉愛紅 * 0 2.* * % 總計 2,10* 100.00% 控股股東 楊四元 北京甲子科技有限責任公司的主營業務為技術開發、數據處理（數據處理中 的銀行卡中心、PUE 值在 1.* 以上的云計算數據中心除外）等，與發行人主營業 務無關。 北京甲子科技有限責任公司最近兩年財務數據如下： 單位：萬元 項目 201* -12-* 1/201* 年度 201* -12-* 1/201* 年度 總資產 * * * .* * * * .2* 負債 -* .2* 0 凈資產 * 7* .* * * * .2* * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 營業收入 * .* 0 0.1* 營業利潤 -1* 9.* * -* 1.7* 凈利潤 -1* 9.* * -* 1.7* 注：上述財務數據中，201* 年度財務數據業經中環陽光會計事務所（有限合伙）審計， 201* 年度財務數據未經審計。 (vii)中房集團吉印通 投資股份吉印通 中房集團吉印通 投資股份有限 名稱 注冊號 110000009* 2717* 公司 其他股份吉印通 （非上 注冊資本 20,000 萬元人民幣 類型 市） 成立日期 200* 年 7 月 * 1 日 法定代表人 張文清 北京市海淀區中關村南大街 住所 經營期限至 202* 年 7 月 * 0 日 甲 1* 號北京國際 D 座 1* 層 中國房地產開發集團肇慶百花吉印通 中國房地產開發集團肇慶百花吉印通 北京中方企業管理吉印通 中國房地產開發集團昆山公司 株洲房投資發展有限責任公司 中國房地產開發集團南通吉印通 浙江同人工程項目管理吉印通 本溪市城鄉建設綜合開發公司 河北盛泰房地產開發集團吉印通 中房集團昆明房地產有限責任公司 江蘇東來房地產開發吉印通 寧波中房置業股份吉印通 青島中房集團股份吉印通 中國房地產開發合肥吉印通 河南中房威泰置業吉印通 中房集團銀川房地產開發吉印通 太原中和房地產開發吉印通 發起人 中房集團牡丹江房地產開發吉印通 中房集團遼寧置業吉印通 中房集團南寧房地產開發公司 中房集團成都房地產開發吉印通 中房集團瑞安房地產開發吉印通 中房北美投資集團吉印通 常州工貿中房置業吉印通 濰坊中房軍安房地產開發吉印通 中房集團山西天泰房地產開發吉印通 中國房地產開發集團公司 北海中房新家園房產開發吉印通 中國房地產開發蚌埠吉印通 寧夏中房實業集團股份吉印通 中房集團城市房地產投資吉印通 寧波市拓展地產開發吉印通 大連新世達房地產開發吉印通 中房上海房地產吉印通 河北廊坊中房房地產股份吉印通 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 柳州市房地產開發吉印通 責任公司 浙江中房置業股份吉印通 洛陽中房地產有限責任公司 內蒙古立元房地產建設（集團）實業有限責任公司 新鄉中房統建（集團）吉印通 中房集團東華置業吉印通 中房集團岳陽房地產開發公司 中房集團都勻房地產開發公司 上海中房置業股份吉印通 中房集團吉印通 投資股份吉印通 經營范圍為投資咨詢、投資管理、信息咨詢、 會議服務，與發行人主營業務無關。 中房集團吉印通 投資股份吉印通 未能提供其財務及工商檔案等信息。 (viii)北京佳業財富投資中心（有限合伙） 北京佳業財富投資中心（有限 名稱 注冊號 11010* 01* 0* * * * * 合伙） 注冊資本 10,000 萬元 類型 有限合伙企業 執行事務合伙 成立日期 201* 年 10 月 22 日 李楠 人 北京市海淀區知春路 * 1 號慎 住所 合伙期限至 20* * 年10月21日 昌大廈 * 層 * 910 室 合伙人出資 深圳佳業基金管理吉印通 出資 100 萬元，持股 1% 情況 李楠出資 9,900 萬元，持股 99% 普通合伙人 李楠 北京佳業財富投資中心（有限合伙）的主營業務為投資管理、資產管理、投 資咨詢，與發行人主營業務無關。 北京佳業財富投資中心（有限合伙）處于籌備期，暫無業務經營。 2、根據發行人提供的材料，報告期內，發行人與關聯方銷售業績及銷售服 務費如下： 單位：萬元 201* 年年度 201* 年度 201* 年度 公司名稱 交易 計提服 交易 計提服 計提服務 交易金額 金額 務費 金額 務費 費 吉源生物 91* .21 17* .7* 7* 1.21 - * * * .70 - 恩倍康生物 * 0* .* 1 * * .* 0 * * * .* 9 - * 72.* * - 林源生物 - - - - 71.07 - 合計 1,* 21.* 2 221.2* 1,12* .10 - 1,* 00.20 - 根據發行人的說明、發行人財務人員的確認以及發行人申報審計師信永中 和出具的《審計報告》（XYZH/201* SZA* 0220），經本所律師作為非財務專業人士 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 作出的適當核查并與申報會計師溝通、與發行人確認，報告期內，發行人不存 在應計提未計提關聯方銷售服務費的情形。 * 、發行人于補充事項期間新增部分關聯交易，具體請見本補充法律意見書 之“第二部分之九、關聯交易及同業競爭”。 三、 《反饋意見》7 招股說明書披露：報告期內，發行人與吉源生物、恩倍康生物、林源生物 等關聯方之間存在關聯交易。請發行人：(1)說明其與吉源生物、恩倍康生物、 林源生物之間關聯交易的合理性、公允性和必要性；說明是否存在為發行人承 擔成本或費用、輸送利潤的情形；說明關聯交易是否具有持續性；說明發行人 章程對關聯交易決策程序的規定、已發生關聯交易的決策過程是否與章程相 符，關聯股東或董事在審議相關交易時是否回避，以及獨立董事和監事是否發 表不同意見；說明報告期內其他關聯方是否與發行人之間存在交易； (2)說明 招股說明書披露的關聯方及其投資的企業與發行人客戶、供應商之間是否存在 關聯關系，報告期是否存在交易；說明除了招股說明書披露的關聯方之外，是 否存在其他控股股東、實際控制人控制、共同控制或重大影響的企業； (* )說 明中房吉印通 城鄉投資吉印通 和中房吉印通 城鄉投資管理吉印通 名稱相似的原 因。請保薦機構、發行人律師對上述事項進行核查，并發表核查意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 發行人于補充事項期間新增部分關聯交易，關聯交易及其決策程序的具體情 況請見本補充法律意見書之“第二部分之九、關聯交易及同業競爭”。 四、 《反饋意見》9 招股說明書中未披露發行人持有房產是否抵押。請發行人：(1)補充披露發 行人自有房產是否抵押，如果抵押請說明抵押基本情況，包括被擔保債權情 況、擔保合同規定的抵押權實現情形、抵押權人是否有可能行使抵押權等；抵 押房產占用范圍內的建設用地使用權是否一并抵押及原因；提供抵押合同；是 * -* -1-* 7 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 否構成本次發行上市的法律障礙；列表說明發行人擁有的土地使用權及其相對 應的房產，包括在建工程；(2)說明深圳市南山區科技工業園 17 棟 * 01-* 2* 房作 為深圳廣信的出資，至今未辦理房屋產權證書的原因及合理性，是否符合《首次 公開發行股票并在創業板上市管理辦法》第 12 條的規定；說明此部分房產目前 價值情況，作為出租房產的租金價格情況；說明北京市大興區中關村科技園區 大興生物醫藥產業基地中未辦理土地所有權權證的情況，是否影響發行人正常 的生產經營并說明相應的解決措施；(* )說明發行人作為承租人所租賃房產的用 途、價格、租賃房產是否具有權屬證明、是否存在續租風險以及對發行人經營 情況的影響；說明出租方與發行人、控股股東、董事、監事、高級管理人員之 間是否存在關聯關系，發行人與出租方之間是否存在糾紛； (* )說明深圳賽諾 菲巴斯德生物制品吉印通 的基本情況，包括成立時間、股權結構、主營業務 等，是否與發行人業務相同或相似，是否存在關聯關系，其出租發行人位于科 技工業園科發路 * 號 * ,202.70 ㎡房產的原因、用途、價格等。請保薦機構、發行 人律師對上述事項及發行人的資產完整性進行核查并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 截至 201* 年 12 月 * 1 日，深圳市南山區科技工業園 17 棟 * 01-* 2* 房房產賬 面凈值為 * .2* 萬元，占發行人凈資產的比例僅為 0.007%，不屬于發行人主要財 產。201* 年 1 月 11 日，發行人與原承租方深圳市大福人家餐飲文化吉印通 就 其承租 * 01-* 1* 、* 17-* 2* 室房屋簽署了新的租賃協議，租期自 201* 年 2 月 1 日 至 2017 年 1 月 * 1 日，租賃面積總計 * * * .* 0 平方米，租金為 * * ,200 元/月。 五、 《反饋意見》10 招股說明書披露：發行人目前擁有專利權為 21 項，其中 20 項為發明專利、 l 項為實用新型專利、非專利技術 1* 項。截至 201* 年 * 月 * 0 日，公司共有研發 人員 9* 人，占職工總數的 1* .1* %，其中博士 * 人、碩士 2* 人，碩士及以上學 歷占研發人員的比例超過 2* %。請發行人：(1)說明專利的形成過程；目前專利 的使用情況，是否與發行人主要產品相關；非專利技術的保護措施，未申請專 利保護的原因及合理性；說明關聯方擁有或使用與發行人業務相關的商標、專 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 利等知識產權的情況；(2)說明是否存在對核心技術人員的依賴，是否與其他機 構或研發人員存在糾紛及潛在糾紛；說明專利、核心技術是否涉及相關技術人 員在原單位的職務成果，技術人員是否違反競業禁止的有關規定，是否存在違 反保密協議的情形，是否可能導致發行人的技術存在糾紛及潛在糾紛；(* )說明 發行人是否存在受讓專利情形，如果存在請說明受讓專利的時間、轉讓方、交 易價格、轉讓方取得專利的方式以及與發行人之間是否存在關聯關系。請保薦 機構、發行人律師對上述事項進行核查，說明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 補充反饋期間，發行人新增 * 項發明專利，均為原始取得。截至本補充法律 意見書出具之日，發行人共擁有 2* 項專利，其具體情況如下： 是否與主要 序號 專利權人 專利號 專利名稱 專利類型 形成過程 使用情況 產品相關 一種 b 型流感嗜 應用于 Hib 與 Hib 疫苗 ZL200* 100 血桿菌莢膜多糖 1 民海生物 發明專利 自主研發 疫苗和四聯 和四聯苗相 * 12* * .* 制備方法及其聯 苗的生產 關 合疫苗 與上市產品 麻風二聯苗 相關，與在 應用于研發 研項目凍干 一種細胞凍存液 ZL201010* 和生產病毒 人用狂犬疫 2 民海生物 及其制備方法和 發明專利 自主研發 2* * 12.* 疫苗的細胞 苗（人二倍 應用 的保存 體細胞）、凍 干水痘減毒 活疫苗、甲 肝疫苗相關 與上市產品 麻風二聯苗 相關，與在 應用于研發 研項目凍干 ZL201010* 一種細胞凍存方 和生產病毒 人用狂犬疫 * 民海生物 發明專利 自主研發 222* 0.* 法 疫苗的細胞 苗（人二倍 的保存 體細胞）、凍 干水痘減毒 活疫苗、甲 肝疫苗相關 甲型肝炎病毒株 應用于甲肝 與在研項目 ZL201010* * 康泰生物 SH 及其二倍體細 發明專利 自主研發 疫苗的研制 甲肝疫苗相 222* * .7 胞適應方法 和生產 關 * -* -1-* 9 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 是否與主要 序號 專利權人 專利號 專利名稱 專利類型 形成過程 使用情況 產品相關 一種制備甲型肝 應用于甲肝 與在研項目 ZL201010* * 康泰生物 炎滅活疫苗的方 發明專利 自主研發 疫苗的研制 甲肝疫苗相 222* * .0 法 和生產 關 應用于 * 0μg 與在研項目 重組乙型肝 一種治療性乙型 * 0μg 重組乙 炎疫苗（釀 ZL0* 12* * * 肝炎的疫苗制劑、 型肝炎疫苗 * 康泰生物 發明專利 合作研發 酒酵母）（免 2.X 其制備方法及其 （釀酒酵 疫調節劑） 用途 母）（免疫調 的研發和生 節劑）相關 產 應用于甲肝 與在研項目 ZL2012102 一種甲型肝炎病 7 康泰生物 發明專利 自主研發 疫苗的研制 甲肝疫苗相 * 0* 17.1 毒的提純方法 和生產 關 與重組乙型 ZL201* 200 應用于動物 * 康泰生物 動物麻醉箱 實用新型 自主研發 肝炎疫苗相 * 9* 11.0 實驗 關 應用于測定 一種肺炎鏈球菌 與在研項目 肺炎鏈球菌 ZL201210* 多糖溶液中脫氧 2* 價肺炎球 9 民海生物 發明專利 自主研發 多糖溶液中 1* 112.* 膽酸鈉的測定方 菌多糖疫苗 的脫氧膽酸 法 相關 鈉 應用于重組 與在研項目 HPV1* L1-f 蛋白 ZL201210* 人乳頭瘤病 重組人乳頭 10 民海生物 及其編碼基因與 發明專利 自主研發 9* 0* * .* 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 應用 發 相關 應用于重組 與在研項目 HPV1* L1-h 蛋白 ZL201210* 人乳頭瘤病 重組人乳頭 11 民海生物 及其編碼基因與 發明專利 自主研發 929* 9.2 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 應用 發 相關 與在研項目 應用于測定 一種腦膜炎球菌 ACYW1* * ZL201* 101 腦膜炎球菌 群腦膜炎球 12 民海生物 多糖中 CTAB 含 發明專利 自主研發 * * 1* * .1 多糖中的 量的測定方法 菌多糖疫苗 CTAB 相關 應用于重組 與在研項目 人乳頭瘤病 重組人乳頭 毒疫苗、重 瘤病毒疫 組乙型肝炎 苗、重組乙 一種漢遜酵母表 ZL201210* 疫苗（漢遜 型肝炎疫苗 1* 民海生物 達系統及其構建 發明專利 自主研發 92* 1* .* 酵母）、重組 （漢遜酵 方法和應用 腸道病毒 71 母）、重組腸 型疫苗（漢 道病毒 71 型 遜酵母）的 疫苗（漢遜 研發 酵母）相關 * -* -1-70 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 是否與主要 序號 專利權人 專利號 專利名稱 專利類型 形成過程 使用情況 產品相關 應用于測定 與在研項目 五價輪狀病毒疫 五價口服輪 ZL201* 10* 五價口服輪 1* 民海生物 苗抗原血清型的 發明專利 自主研發 狀病毒活疫 * * 17* .0 狀病毒活疫 檢測方法 苗的抗原血 苗相關 清型 應用于重組 與在研項目 HPV1* L1-g 蛋白 ZL201210* 人乳頭瘤病 重組人乳頭 1* 民海生物 及其編碼基因與 發明專利 自主研發 9* * 77.1 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 應用 發 相關 一種預防性乙肝 目前作為儲 ZL200* 100 1* 康泰生物 疫苗及其制備方 發明專利 購買 備項目，未 無關 * * 92* .1 法 實際使用 一種包含穩定劑 目前作為儲 ZL200* 100 17 民海生物 的 Exendin-* 注射 發明專利 自主研發 備項目，未 無關 9090* .* 劑藥物配方 實際使用 民海生物、 一種治療用 A 型 目前作為儲 中國人民 ZL200* 101 肉毒毒素凍干粉 1* 發明專利 合作研發 備項目，未 無關 解放軍某 * 77* 9.* 針劑新型凍干保 實際使用 研究所 護劑配方 目前作為儲 ZL2011100 一種玻璃接頭用 19 民海生物 發明專利 自主研發 備項目，未 無關 9* * 0* .* 固定裝置 實際使用 目前作為儲 ZL201010* 一種微載體的回 20 民海生物 發明專利 自主研發 備項目，未 無關 2* * 10.9 收方法 實際使用 一種霍亂弧菌 目前作為儲 與在研項目 ZL201010* O1* 9 莢膜多糖結 21 民海生物 發明專利 自主研發 備項目，未 霍亂疫苗有 2* 0* 9.X 合疫苗及其制備 實際使用 關 方法 與在研項目 應用于重組 一種 EV71 病毒樣 重組乙型肝 ZL201* 101 乙型肝炎疫 22 民海生物 顆粒及其制備方 發明專利 自主研發 炎疫苗（漢 79* 7* .* 苗（漢遜酵 法與應用 遜酵母）相 母）的研發 關 應用于重組 與在研項目 一種磷酸鋁佐劑 腸道病毒 71 重組腸道病 ZL201* 10* 2* 民海生物 原位法制備乙肝 發明專利 自主研發 型疫苗（漢 毒 71 型疫苗 0* * 01.* 疫苗的方法 遜酵母）的 （漢遜酵 研發 母）相關 與上市產品 表達 HBsAg 的重 重組乙型肝 組釀酒酵母菌發 應用于乙肝 炎疫苗相 ZL201* 102 2* 康泰生物 酵培養基及其配 發明專利 自主研發 疫苗的研制 關，與在研 9790* .X 制方法和發酵工 和生產 項目新型佐 藝 劑乙肝疫苗 相關 * -* -1-71 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 六、 《反饋意見》11 招股說明書披露：民海生物與美國國立衛生研究院于 2010 年 * 月 29 日簽署 《Patent License Agreement-Noexclusive》，其授權發行人在除歐洲、加拿大、美 國、印度和巴西外的世界范圍內非獨占使用其多價人-牛輪狀病毒疫苗專利。根 據深圳生物工程公司與默克于 19* 9 年 9 月簽訂技術許可協議，默克為深圳生物 工程公司提供乙肝疫苗生產工藝、生產專有技術、技術文件、培訓、重組乙肝 疫苗菌種及詳細工藝設計圖。1992 年 9 月康泰有限設立時，該項技術許可由康 泰有限承接。根據民海生物與賽諾菲巴斯德于 2010 年 9 月 * 日簽訂的 《Technology license agreement》，賽諾菲巴斯德授權民海生物非獨占性的、 不可轉讓且不可分許可的使用賽諾菲巴斯德的生產凍干人用狂犬病疫苗 （MRC-* 細胞）的許可材料和許可技術。根據民海生物與荷蘭工 NTRAVACC 于 201* 年 9 月 2* 日簽訂技術許可協議，荷蘭 INTRAVACC 向民海生物授予非獨占 性的、不可轉讓的 sIPV 疫苗的生產和相關檢測技術。請發行人： (1)提供其與 上述科研機構或公司簽署的專利或技術許可協議，并結合相關協議說明被許可 的專利或技術目前使用情況，是否形成銷售，如果未形成收入請說明產品目前 所處的狀態；說明上述技術或專利對發行人生產經營的重要性及影響程度，發 行人是否對其存在重大依賴；協議到期后發行人對相關技術的安排，是否續 簽，如果續簽是否存在風險； (2)列表說明從協議生效之日起發行人向上述科 研機構或公司應繳納的費用，說明目前已繳納的相關費用；說明發行人與上述 科研機構或公司之間是否存在糾紛或潛在糾紛；說明發行人利用上述專利或技 術在生產、使用、銷售相關產品過程中是否存在糾紛或潛在糾紛。請保薦機 構、發行人律師對上述事項進行核查，說明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 根據發行人的說明，發行人與上述科研機構或公司簽署的專利或技術許可協 議約定的被許可的專利或技術的目前使用情況如下： 序號 產品名稱 許可方 是否形成銷售 目前狀態 1 乙肝疫苗 默克 是 已上市銷售 * -* -1-72 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 序號 產品名稱 許可方 是否形成銷售 目前狀態 凍干人用狂犬病疫 2 賽諾菲巴斯德 否 已申請藥品注冊批件 苗（MRC-* 細胞） 荷蘭 * sIPV 疫苗 否 處于臨床前研究階段 INTRAVACC 五價口服輪狀病毒 美國國立衛生研 * 否 處于臨床前研究階段 活疫苗 究院 根據發行人的說明，上述 * 項專利或技術中，第 1 項乙肝疫苗為公司已上市 并取得穩定收入的產品。第 2 項凍干人用狂犬病疫苗（MRC-* 細胞）生產技術 對應的研發項目已經申請藥品注冊批件。第 * 項 sIPV 疫苗生產技術對應的研發 項目正處于臨床前研究階段，未來取得藥品注冊批件和 GMP 證書后可以上市銷 售并為發行人帶來收益。第 * 項五價口服輪狀病毒活疫苗對應的研發項目正處于 臨床前研究階段，未來取得藥品注冊批件和 GMP 證書后可以上市銷售并為發行 人帶來收益。 截至本補充法律意見書出具之日，發行人擁有在研項目 2* 項，其中 * 項已 申請藥品注冊批件（含凍干人用狂犬病疫苗（MRC-* 細胞）），7 項取得臨床批件， 2 項完成臨床前研究，正申請臨床批件，11 項處于臨床前研究階段（含 sIPV 疫 苗和五價口服輪狀病毒活疫苗）。除上述技術引進的研發項目或產品以外，發行 人擁有國內先進的疫苗研發中心，通過多年來不斷的研發創新，現已形成產品線 豐富、產品結構優良且具有良好市場前景的疫苗產品梯隊，可以滿足市場需求和 公司發展。 結合發行人目前擁有的在研項目等情況，本所律師認為，發行人對上述技術 或專利不存在重大依賴。 七、 《反饋意見》12 招股說明書披露：發行人在經銷模式下，主要客戶為各地具有疫苗經營資質 的經銷商，報告期內前五大經銷客戶銷售收入占經銷模式總收入的比例分別為 * * .20%、* * .* * %和 * 1.0* %，前五大經銷客戶變動較大。直銷模式下，主要客戶 為各地疾病預防控制機構等，報告期內前五大直銷客戶銷售收入占直銷模式總收 入的比例分別為 27.* 9%、* 7.92%和 * 0.* 7%。請發行人： (1)在對比同行業上市 公司基礎上說明采用的招投標、專業化推廣、經銷等各類銷售模式是否與同行業 * -* -1-7* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 公司存在重大差異；披露招投標、專業化推廣、經銷模式下的定價方式、報告期 內負責招投標的銷售人員、專業化推廣商、經銷商的數量、對應收入及其變化情 況和匹配關系；說明是否存在同一產品在不同銷售模式下價格差異較大的情形， 如有，請分析并披露價格差異較大的原因及其合理性；結合與招投標客戶、專業 化推廣客戶、經銷商簽訂的合同，披露各類銷售模式下激勵政策、訂單獲取、貨 物運輸、發票開具和貨款結算的具體方式；結合發行人的銷售激勵政策，說明收 入計量的具體方法；披露招投標、專業化推廣、經銷模式下各類產品報告期內的 收入、單價和銷量并進行量價變動分析； (2)結合同行業上市公司收入增長情況， 分析并披露報告期內發行人主營業務收入增長的合理性；說明報告期內發行人對 前十大客戶的銷售情況，包括客戶名稱、是否為新增客戶、交易內容及金額、收 入占比等；對受同一實際控制人控制的客戶，合并計算并披露收入占比。說明上 述客戶的成立時間、注冊資本、股權結構、主要業務，披露其與發行人及其股東、 實際控制人、董事、監事、高級管理人員、其他核心人員之間是否存在關聯關系； 說明在經銷模式下，產品最終實現銷售的情況；說明上述客戶報告期內各期與發 行人的交易金額及內容，以及報告期各期新增主要客戶的原因及合理性； (* )說 明報告期內招投標、專業化推廣、經銷模式下前十大客戶是否變動較大，如果有 請解釋原因及合理性；報告期新增客戶的拓展方式；說明報告期內經銷模式、直 銷模式下新增客戶的具體情況，包括新增客戶的種類、數量、收入金額及其占比， 說明主要新增客戶的背景，與發行人是否存在關聯關系；說明是否向競爭對手銷 售產品，如果有請說明原因及合理性；分別說明在招投標、專業化推廣、經銷模 式下的單價、成本及毛利率情況，說明差異的原因及合理性；說明銷售過程是否 存在不正當競爭或商業賄賂等違法違規行為； (* )分析并披露 201* 年 * 0ug 乙肝 疫苗、201* 年各類乙肝疫苗、Hib 疫苗銷售收入下降的原因；說明發行人銷售模 式從 2012 年以直銷為主變更為 201* 年、201* 年以經銷為主的原因，對發行人 市場開發、銷售管理、營銷人員團隊、經營業績的影響，說明業務模式變化是否 對發行人持續經營構成重大不利影響；說明是否存在同一實體既是發行人經銷商 又是專業化推廣商的情形，如有，請說明具體情況及其原因；請保薦機構、發行 人律師和申報會計師對上述問題進行核查，說明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 * -* -1-7* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、招投標、專業化推廣、經銷模式下報告期內負責招投標的銷售人員、專 業化推廣商、經銷商的數量、對應收入及其變化情況。 （1）經銷模式 報告期內，發行人經銷商數量及收入情況如下： 201* 年度 201* 年度 201* 年度 項目 數量/金額 增長率 數量/金額 增長率 數量/金額 經銷商數量（家） * * * 0.00% 2* -1* .1* % * * 經銷收入（萬元） * 0,20* .* 0 * * .* * % 19,2* 0.* * 2* .* * % 1* ,009.* * 根據發行人的說明，201* 年發行人經銷商數量減少而經銷收入增加主要原 因為：自 2012 年底開始發行人陸續增加 Hib 疫苗、麻風二聯苗和四聯苗 * 種產 品，同一經銷商經銷的產品種類較多，從而經銷收入增幅較大。 （2）直銷模式 報告期內，發行人負責招投標的銷售人員數量及收入情況如下： 201* 年度 201* 年度 201* 年度 項目 數量/金額 增長率 數量/金額 增長率 數量/金額 銷售人員數量（人） 21 1* .* 7% 1* 2* .* 7% 1* 招投標收入（萬元） 9,9* 0.10 * 1.* 1% 7,002.* 1 27.1* % * ,* 07.10 根據發行人的說明，201* 年招投標收入增幅較負責招投標的銷售人員數量 增幅大，主要原因系公司市場開拓能力較強以及當年一類疫苗市場需求相對較為 旺盛。 （* ）專業化推廣 報告期內，發行人專業化推廣商數量及收入情況如下： 201* 年度 201* 年度 201* 年度 項目 數量/金額 增長率 數量/金額 增長率 數量/金額 專業化推廣商數量（家） 20 1* 0.00% * -* * .* 7% 1* 專業化推廣收入（萬元） * ,2* 7.* 1 * 1.17% * ,2* * .* * -9.1* % * ,* 97.* 1 根據發行人的說明，201* 年開始，發行人新產品陸續上市，為整合銷售渠 道資源、快速提高發行人疫苗產品的銷售收入和市場占有率，發行人采取以經銷 * -* -1-7* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 模式為主的銷售模式，同時受“201* 年疫苗事件”影響，使得 201* 年專業化推廣 收入也隨之下降；201* 年，發行人乙肝疫苗銷售數量、銷售單價均有提高從而 導致當期專業化推廣收入增加。 2、同一產品在不同銷售模式下價格差異較大的原因及其合理性。 根據發行人的說明，報告期內，發行人存在同一產品在不同銷售模式下價 格存在差異的情形，具體情況如下： 單位：元/劑 年度 產品名稱 招投標模式 專業化推廣模式 經銷模式 10μg 乙肝疫苗 2.* 9 2.77 - （安瓿瓶） 10μg 乙肝疫苗 - 2* .* * 1* .7* （預灌封） 20μg 乙肝疫苗 * .* 0 12.2* 7.7* （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 - * * .0* 1* .1* （預灌封） 201* 年 * 0μg 乙肝疫苗 - 1* 1.9* 10* .0* Hib 疫苗（西林 - * * .* 0 27.* 1 瓶） Hib 疫苗（預灌 - 7* .0* * 2.77 封） 麻風二聯苗 * .* 1 * 0.* * 1* .7* 四聯苗 - 2* 7.* * 1* 2.19 10μg 乙肝疫苗 2.* 1 * .01 2.20 （安瓿瓶） 10μg 乙肝疫苗 2* .09 12.99 （預灌封） 20μg 乙肝疫苗 * .01 * .79 * .* 2 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 * * .0* 17.2* （預灌封） 201* 年 * 0μg 乙肝疫苗 1* 1.0* 90.7* Hib 疫苗（西林 * 7.2* 2* .* * 瓶） Hib 疫苗（預灌 封） 麻風二聯苗 * .* * 20.* 9 11.07 四聯苗 22* .19 121.* * 10μg 乙肝疫苗 1.9* * .9* 1.90 （安瓿瓶） 201* 年度 10μg 乙肝疫苗 19.7* 11.2* （預灌封） * -* -1-7* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 20μg 乙肝疫苗 * .* 7 * .19 * .77 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 * 2.* * 1* .1* （預灌封） * 0μg 乙肝疫苗 19* .9* * * .* 7 Hib 疫苗（西林 * * .* 0 29.* 1 瓶） Hib 疫苗（預灌 封） 麻風二聯苗 * .* 7 2* .* 0 11.* 2 四聯苗 21* .0* 110.12 麻風二聯苗 四聯苗 根據發行人的說明，發行人同一產品在不同銷售模式下價格差異較大的主要 原因包括：（1）201* 年前的 * μg 乙肝疫苗、10μg 乙肝疫苗和麻風二聯苗有一 類疫苗，一類疫苗由政府以招標方式采購，實行政府定價或政府指導價，價格較 低。二類疫苗銷售主要采取經銷和專業化推廣的模式，實行市場定價，價格較高。 因此專業化推廣模式和經銷模式的銷售價格普遍高于招投標模式；（2）一類疫苗 主要采取安瓿瓶包裝，二類疫苗主要采取西林瓶和預灌封方式包裝，西林瓶和預 灌封包裝的價格顯著高于安瓿瓶，二類疫苗較一類疫苗較高的成本導致經銷模式 和專業化推廣模式的銷售價格相對招投標模式較高；（* ）直銷模式包括招投標模 式和專業化推廣模式，由于專業化推廣商不具備經銷疫苗資質，專業化推廣模式 下銷售單價包含銷售服務費，因而價格較高；經銷模式下經銷商具備經銷疫苗資 質，其主要通過賺取進銷差價盈利，價格相對較低；因此發行人專業化推廣模式 下銷售單價高于經銷模式銷售下單價。 2、報告期內發行人對前十大客戶的銷售情況，包括客戶名稱、是否為新增 客戶、交易內容及金額、收入占比等；對受同一實際控制人控制的客戶，合并 計算并披露收入占比。 根據發行人提供的統計數據，發行人報告期內前十大客戶的銷售情況如下所 示： （1）經銷模式 報告期內發行人經銷模式前十大客戶情況如下： 單位：萬元 * -* -1-77 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 序 是否當 銷售 銷售 期間 客戶名稱 交易內容 號 年新增 金額 占比 國藥控股上海生 1 否 2,* * * .2* 9.* 2% 麻風二聯和四聯苗 物醫藥吉印通 四川蓉康藥業有 2 否 2,229.90 7.* * % 乙肝疫苗和四聯苗 限公司 廣東頤生堂生物 * 醫藥科技有限公 否 2,0* * .* * * .* * % 乙肝疫苗和四聯苗 司 安徽頤華藥業有 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 * 否 1,* 90.0* * .* 9% 限公司 麻風二聯和四聯苗 河南西濃德生物 201* * 否 1,* 1* .* 7 * .* * % 乙肝疫苗和四聯苗 制品吉印通 年 湖南省湘衛藥事 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 * 否 1,* * 0.0* * .2* % 服務吉印通 四聯苗 廣東國生生物制 7 是 1,090.* 7 * .* 1% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 品吉印通 國藥控股湖北柏 Hib 疫苗、麻風二聯和 * 否 1,0* 2.* * * .* * % 康吉印通 四聯苗 江西吉源生物醫 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 9 否 91* .21 * .02% 藥科技吉印通 麻風二聯 重慶醫藥集團藥 10 是 * * 2.7* 2.92% 乙肝疫苗和四聯苗 銷醫藥吉印通 合計 1* ,99* .* 2 * 2.9* % 山東兆信生物科 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 1 否 2,* 7* .* * 1* .* * % 技吉印通 麻風二聯和四聯苗 四川蓉康藥業有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 2 否 2,1* 1.7* 11.0* % 限公司 四聯苗 河南西濃德生物 * 否 1,212.99 * .29% 乙肝疫苗和四聯苗 制品吉印通 湖南省湘衛藥事 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 * 否 1,0* * .12 * .* * % 服務吉印通 四聯苗 安徽頤華藥業有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 * 否 9* 7.0* * .91% 201* 限公司 麻風二聯 年度 河北省衛防生物 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 * 否 9* 0.* * * .* * % 制品供應中心 麻風二聯和四聯苗 武漢怡和通生物 7 否 * 97.97 * .* * % 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 科技吉印通 江西吉源生物醫 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 * 否 7* 1.21 * .9* % 藥科技吉印通 麻風二聯和四聯苗 安徽省鷺燕大華 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 9 否 71* .* * * .70% 醫藥吉印通 四聯苗 上海虹橋生物醫 10 是 * * * .01 * .* 1% 四聯苗 藥吉印通 合計 11,* 72.* * * 1.* * % 南寧碩廣生物科 1 否 1,* 79.1* 12.* 2% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 201* 技吉印通 年度 四川蓉康藥業有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 2 否 1,* 72.* 0 9.* 1% 限公司 四聯苗 * -* -1-7* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 河北省衛防生物 * 否 1,* * 7.* * 9.71% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 制品供應中心 廣東健澤醫藥有 * 否 1,19* .12 7.9* % 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 限公司 武漢怡和通生物 * 否 * 79.1* * .* * % 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 科技吉印通 江西吉源生物醫 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 * 否 * * * .70 * .71% 藥科技吉印通 四聯苗 安徽省鷺燕大華 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 7 否 * * 7.* * * .* * % 醫藥吉印通 四聯苗 甘肅鵬潤生物制 * 否 77* .97 * .1* % 乙肝疫苗和四聯苗 品吉印通 河南西濃德生物 9 否 7* 9.92 * .00% 乙肝疫苗和四聯苗 制品吉印通 昆明恩倍康生物 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 10 否 * 72.* * * .* 1% 醫藥吉印通 麻風二聯 合計 10,* * * .90 71.19% 注：由于上海虹橋生物醫藥吉印通 于 201* 年 * 月更名為“國藥控股上海生物醫藥有 限公司”，上海虹橋生物醫藥吉印通 201* 年數據為上海虹橋生物醫藥吉印通 與國藥控股 上海生物醫藥吉印通 的合并披露數據；由于安徽省鷺燕大華醫藥吉印通 于 201* 年期間 為鷺燕（福建）藥業股份吉印通 的全資子公司、福州市博研生物醫藥吉印通 為鷺燕（福 建）藥業股份吉印通 間接持股 100%的子公司，安徽省鷺燕大華醫藥吉印通 201* 年數 據為安徽省鷺燕大華醫藥吉印通 和福州市博研生物醫藥吉印通 合并披露數據；由于受同 一實際控制人控制，福州市博研生物醫藥吉印通 201* 年數據為安徽省鷺燕大華醫藥有限 公司、福州市博研生物醫藥吉印通 、成都鷺燕廣福藥業吉印通 和福建省鷺燕耀升生物醫 藥吉印通 合并披露數據。 報告期內，發行人前十大經銷客戶銷售收入占經銷模式總銷售收入的比例分 別為 71.19%、* 1.* * %和 * 2.9* %。經銷模式下，發行人主要客戶為各地具有疫苗 經營資質的經銷商，除已披露的關聯關系外，上述客戶與發行人及股東、董事、 監事、高級管理人員及其他核心人員之間不存在其他關聯關系。 新增經銷客戶拓展方式：發行人獲得市場信息后，索取經銷商相關資料；考 察其市場資源、資金實力、客戶認同度、銷售隊伍情況；比較同一省市的競爭對 手；上報發行人審批部門審批同意后實施。 補充反饋期間，發行人新增 2 家前十大客戶，其基本信息如下： （1）廣東國生生物制品吉印通 項目 內容 成立時間 1999 年 02 月 1* 日 注冊資本 * 000.萬元人民幣 股權結構 李沅蔓、阮超禮 主要業務 商品信息咨詢服務;化學藥制劑、生物制品（含疫苗）批發; 報告期內成為發行人主要 廣東省內最早從事疫苗銷售的商業公司，同時經銷中生集團 * -* -1-79 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 客戶的原因及合理性 上海所及北京所的疫苗制品及血液制品，在廣東省具有疫苗 資質的公司中營業額位居三甲。有良好的市場資源、雄厚的 資金實力和較健全的客戶網絡，市場、資金、隊伍、客情等 商業要素齊全，201* 年負責公司 HIB 預充規格產品銷售， 承擔公司總任務 10%，基本完成公司銷售回款任務 與發行人及其股東、實際控 制人、董事、監事、高級管 無 理人員、其他核心人員之間 是否存在關聯關系 與發行人股東、實際控制 人、董事、監事、高級管理 無 人員、其他核心人員之間是 否存在業務往來 （2）重慶醫藥集團藥銷吉印通 項目 內容 成立時間 201* 年 7 月 2* 日 注冊資本 * ,000 萬元 股權結構 重慶醫藥（集團）股份吉印通 化學原料藥及其制劑、中成藥、中藥材、醫療器械設備、疫 主要業務 苗等銷售 承擔公司在重慶的四聯苗、乙肝疫苗系列產品的銷售，其推 報告期內成為發行人主要 廣公司在重慶具有較強的實力，客情關系好，資金有保障， 客戶的原因及合理性 基本完成乙肝產品銷售，超額完成四聯疫苗的銷售且占公司 總量的 7%左右 與發行人及其股東、實際控 制人、董事、監事、高級管 無 理人員、其他核心人員之間 是否存在關聯關系 與發行人股東、實際控制 人、董事、監事、高級管理 無 人員、其他核心人員之間是 否存在業務往來 （2）直銷模式 報告期內發行人直銷模式下前十大客戶情況如下： 單位：萬元 序 是否當 直銷模 期間 客戶名稱 銷售金額 交易內容 號 年新增 式占比 乙肝疫苗、Hib 疫苗 1 河南省疾病預防控制中心 否 1,* 7* .* * 1* .19% 和麻風二聯 2 云南省疾病預防控制中心 否 1,7* 9.92 12.* 1% 乙肝疫苗和四聯苗 201* 年 廣西壯族自治區疾病預防控 乙肝疫苗和麻風二 * 否 1,27* .0* * .9* % 制中心 聯 乙肝疫苗和麻風二 * 廣東省疾病預防控制中心 否 1,0* 1.* 7 7.* 0% 聯 * -* -1-* 0 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 序 是否當 直銷模 期間 客戶名稱 銷售金額 交易內容 號 年新增 式占比 乙肝疫苗和麻風二 * 湖南省疾病預防控制中心 否 * * * .2* * .02% 聯 乙肝疫苗和麻風二 * 貴州省疾病預防控制中心 否 7* 1.* 7 * .* 0% 聯 乙肝疫苗和麻風二 7 浙江省疾病預防控制中心 否 * * * .1* * .90% 聯 乙肝疫苗、Hib 疫苗 * 長沙市疾病預防控制中心 否 * * * .* * * .* * % 和四聯苗 9 中國人民解放軍某部 否 * 97.1* * .* 0% 乙肝疫苗 乙肝疫苗和麻風二 10 福建省疾病預防控制中心 否 * * 7.* * * .* * % 聯 合計 9,* 71.17 * * .02% 乙肝疫苗、Hib 和麻 1 湖南省疾病預防控制中心 否 1,* 1* .00 1* .7* % 風二聯苗 2 廣東省疾病預防控制中心 否 * * * .* 2 * .* 2% 乙肝疫苗 乙肝疫苗和麻風二 * 山東省疾病預防控制中心 否 * * * .20 * .27% 聯苗 * 安徽省疾病預防控制中心 否 * * * .9* * .* 1% 乙肝疫苗和 Hib * 昆明市疾病預防控制中心 否 * * * .2* * .* 9% 乙肝疫苗和四聯苗 201* 年度 乙肝疫苗和麻風二 * 河北省疾病預防控制中心 否 * 27.* * * .1* % 聯苗 乙肝疫苗和麻風二 7 福建省疾病預防控制中心 否 * * 9.72 * .* * % 聯苗 * 貴州省疾病預防控制中心 否 * 2* .* 2 * .1* % 乙肝疫苗 9 中國人民解放軍某部 是 * 10.* * * .00% 乙肝疫苗 廣西壯族自治區疾病預防控 乙肝疫苗和麻風二 10 否 * 97.0* * .* 7% 制中心 聯苗 合計 * ,* 7* .0* * 2.0* % 1 廣東省疾病預防控制中心 否 1,* 2* .* 9 1* .* * % 乙肝疫苗 2 湖南省疾病預防控制中心 否 1,* * * .2* 1* .7* % 乙肝疫苗和 Hib 乙肝疫苗和麻風二 * 福建省疾病預防控制中心 否 * 9* .9* * .* 2% 聯苗 * 中國人民解放軍某部 是 * * 2.92 * .* * % 乙肝疫苗 * 貴州省疾病預防控制中心 否 * * * .* 7 * .1* % 乙肝疫苗 201* 年度 * 安徽省疾病預防控制中心 否 * 29.* 9 * .72% 乙肝疫苗和 Hib 宿州市埇橋區疾病預防控制 7 否 * * 7.7* * .* 2% 乙肝疫苗和 Hib 中心 * 河南省疾病預防控制中心 否 * * * .09 * .71% 乙肝疫苗和 Hib 廣西壯族自治區疾病預防控 9 否 * 09.02 * .* 9% 乙肝疫苗 制中心 10 山東省疾病預防控制中心 否 27* .* 0 * .0* % 乙肝疫苗 合計 * ,0* * .* * * * .* 0% * -* -1-* 1 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 報告期內，發行人前十大直銷客戶銷售收入占直銷模式銷售收入比例分別為 * * .* 0%、* 2.0* %和 * * .02%。直銷模式下，發行人主要客戶為各地疾病預防控制 機構等，上述客戶與公司及股東、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員之 間不存在關聯關系。 各地疾病預防控制機構的新增客戶拓展取得方式：通過開展學術推廣活動提 高客戶對發行人產品的認知度，參與當地疫苗招投標建立合作關系，發行人與之 簽訂合同，根據客戶訂單要求供貨。 新增專業化市場推廣商拓展取得方式：發行人獲得市場信息后，索取推廣商 相關資質并考察其市場資源、資金實力、客戶認同度、推廣隊伍情況，同時比較 同一省市的競爭對手，然后上報發行人審批部門審批后實施。 * 、在招投標、專業化推廣、經銷模式下的單價、成本及毛利率情況、差異 的原因及合理性。 發行人各銷售模式下的毛利率如下： 單位：元/劑 項目 銷售單價 銷售成本 毛利率 10μg 乙肝疫苗 1* .7* 7.* 7 * * .* * % 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 1* .* 9 7.2* * * .7* % * 0μg 乙肝疫苗 10* .0* 21.17 79.* * % Hib 疫苗 29.* * * .* 7 71.* 9% 麻風二聯苗 1* .7* 7.* * * * .29% 四聯苗 1* 2.19 2* .* 0 * 0.71% 經銷合計 * * .1* 10.* * 72.* 0% * μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 29.* 7 * .* * 7* .* * % 乙肝疫苗 201* 年 20μg 乙肝疫苗 2* .01 * .* * * * .79% * 0μg 乙肝疫苗 1* 1.9* 20.17 * 7.* * % Hib 疫苗 * 0.21 * .7* * * .* * % 麻風二聯苗 * 0.* * * .9* * 0.* * % 四聯苗 2* 7.* * 2* .* * * 9.2* % 專業化推廣合計 * * .* * 9.0* * * .* * % * μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 2.* 9 2.17 2* .9* % 20μg 乙肝疫苗 * .* 0 * .1* -19.* 2% 麻風二聯苗 * .* 1 * .* 9 -* .9* % * -* -1-* 2 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 招投標合計 * .* 7 * .1* 11.* * % 10μg 乙肝疫苗 1* .20 * .79 * * .* * % 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 11.* 1 7.22 * 7.* 1% * 0μg 乙肝疫苗 90.7* 2* .90 71.* * % Hib 疫苗 2* .* * 2.* 2 * * .* 7% 麻風二聯苗 11.07 * .0* * * .* * % 四聯苗 121.* * 1* .* 9 * 7.0* % 經銷合計 29.* * * .* * 77.* * % * μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 * .99 1.* * * * .9* % 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 2* .09 * .* 2 7* .* * % 201* 年 * 0μg 乙肝疫苗 1* 1.0* 1* .92 92.* 1% Hib 疫苗 * 7.2* * .* * 92.* 9% 麻風二聯苗 20.* 9 * .* 7 7* .2* % 四聯苗 22* .19 10.* 7 9* .2* % 專業化推廣合計 21.0* * .0* * * .* 7% * μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 2.* 1 1.* 9 * 0.* 1% 20μg 乙肝疫苗 * .01 * .99 -* * .77% 麻風二聯苗 * .* * * .77 -22.* * % 招投標合計 * .* 0 2.97 1* .1* % 10μg 乙肝疫苗 7.1* * .* * * 2.1* % 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 * .7* * .9* * * .* * % * 0μg 乙肝疫苗 * * .* 7 1* .97 79.9* % Hib 疫苗 29.* 1 * .1* * * .* 7% 麻風二聯苗 11.* 2 * .* * * * .* * % 四聯苗 110.12 * .* 2 92.17% 經銷合計 2* .* 0 * .2* * 0.* * % * μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 * * .* 0 7.17 * * .* 1% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 10.0* * .29 * 7.* 0% 201* 年 * 0μg 乙肝疫苗 19* .9* * .* 0 9* .7* % Hib 疫苗 * * .* 0 * .72 91.* * % 麻風二聯苗 2* .* 0 * .* 7 * 1.0* % 四聯苗 21* .0* 9.* * 9* .* 7% 專業化推廣合計 * 1.92 * .* * * * .* * % * μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 1.9* 1.* * 20.91% 20μg 乙肝疫苗 * .* 7 1.* 2 * * .9* % 麻風二聯苗 * .* 7 * .* * 1* .* 1% 招投標合計 2.1* 1.* 1 2* .2* % * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 根據《疫苗流通和預防接種管理條例》第十條，取得疫苗經營資格的藥品批 發企業可以經營疫苗。專業化推廣商具有疫苗市場推廣能力，但不具備經營疫苗 資質。 根據發行人的說明，專業化推廣模式和經銷模式下最終銷售對象一致且建議 銷售價格一致，由于專業化推廣商不具備經銷疫苗資質，其按照發行人建議銷售 價格向最終銷售對象推廣疫苗產品，由發行人開具銷售發票給最終銷售對象，專 業化推廣商在發行人處取得銷售服務費盈利，因此，專業化推廣模式下銷售單價 包含銷售服務費，銷售單價較高；經銷模式下經銷商具備經銷疫苗資質，其購入 公司的疫苗產品后，按建議銷售價格售出，主要通過賺取進銷差價盈利。專業化 推廣商和經銷商盈利模式的差異，導致發行人在專業化推廣模式下銷售單價較 高，因此專業化推廣模式下毛利率較高。 八、 《反饋意見》1* 報告期內，發行人向前五大主要供應商采購合計金額分別為 1,* * 1.71 萬元、 1,7* 9.07 萬元及 2,129.* 7 萬元，分別占當期采購金額的 * * .9* %、* * .* * %及 * * .29%。 請發行人： (1)說明報告期內對前十大供應商的采購情況，包括供應商名稱、采 購內容、金額及占比等；說明上述供應商的成立時間、注冊資本、主營業務、股 權結構，披露其與發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、 其他核心人員及其他關聯方之間是否存在關聯關系和業務往來，涉及貿易性質的 供應商，披露向貿易性質供應商采購的原因、最終供應商名稱；補充說明并披露 報告期內發行人的主要客戶之間、主要供應商之間以及主要客戶與供應商之間是 否存在關聯關系； (2)說明上述供應商是否與發行人業務相同或相似；發行人是 否存在向競爭對手采購的情形；說明發行人是否具有外協供應商；說明是否存在 既是發行人客戶又是供應商的情形；說明前五大供應商變動較大的原因及合理 性； (* )披露新增供應商的數量、采購金額、占比，報告期內新增主要供應商采 購的具體情況。請保薦機構、發行人律師和申報會計師對上述問題進行核查，說 明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 體如下： 1、報告期內，發行人對前十大供應商的采購情況 單位：萬元 是否與公 采購 是否當 期間 序號 供應商名稱 采購金額 采購產品類型 司業務相 占比 年新增 同或相似 山東威高集團醫用高 預填充注射器 1 分子制品股份有限公 * 7* .2* * .* * % 否 否 膠塞/針筒/推桿 司 廣東省中科進出口有 2 * 1* .* 2 7.* 2% 丁基瓊脂糖 否 否 限公司 江西博雅生物制藥股 原輔料（人血白 * * 71.* 0 * .71% 否 否 份吉印通 蛋白） 國藥集團化學試劑有 T10* /0* 超濾 * * * * .21 * .* 0% 否 否 限公司 柱、丁基瓊脂糖 深圳市燃氣集團股份 * 2* * .0* * .* 0% 燃氣 否 否 201* 年 吉印通 雙峰格雷斯海姆醫藥 包材（膠西林 * 20* .0* * .72% 否 否 玻璃(丹陽)吉印通 瓶） 西格瑪奧得里奇（上 EDAC（碳二亞 7 1* * .* * 2.* * % 否 否 海）貿易吉印通 胺）等試劑 珠海市昊清科技有限 * 1* * .* 9 2.* * % 一次性攪拌袋 是 否 公司 寧波正力藥品包裝有 9 1* * .9* 2.* * % 包材（瓶） 否 否 限公司 西安環球吉印通 股份有 包材（小盒、中 10 1* * .1* 2.* 2% 否 否 限公司 盒、說明書） 合計 2,* * * .91 * * .1* % 山東威高集團醫用高 注射器（針筒、 1 分子制品股份有限公 1,122.* 7 22.* 2% 否 否 膠塞、推桿） 司 國藥集團化學試劑有 丁基瓊脂糖、濾 2 * * * .* * 7.21% 否 否 限公司 柱等 深圳市燃氣集團股份 * 2* * .* 0 * .99% 燃氣 否 否 吉印通 江西博雅生物制藥股 原輔料（人血白 * 20* .* 0 * .19% 否 否 份吉印通 蛋白） 成都長壽生物制劑有 培養基（胰酪 201* 年 * 200.* * * .0* % 否 否 限公司雙流分公司 胨） 度 吉林柏盛生物技術有 * 1* 0.1* * .* * % 濾芯等 否 否 限公司 雙峰格雷斯海姆醫藥 包材（膠西林 7 1* * .* * * .1* % 否 否 玻璃（丹陽）吉印通 瓶） 西格瑪奧得里奇（上 * 119.00 2.* 2% 原輔料試劑 否 否 海）貿易吉印通 深圳吉印通 印刷包裝集 9 11* .* * 2.* * % 大紙箱、小盒 否 否 團吉印通 廣州市華粵瑞科科學 耗材（硅膠管 10 91.* 2 1.* * % 否 否 器材吉印通 等） * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 合計 2,792.0* * * .7* % 山東威高集團醫用高 注射器（針筒、 1 分子制品股份有限公 7* 9.* * 1* .* * % 否 否 膠塞、推桿） 司 北京中原合聚經貿有 2 * * 9.* * * .70% 試劑、培養基等 否 否 限公司 深圳市燃氣集團股份 * 22* .* 1 * .* * % 燃料（燃氣） 否 否 吉印通 江西博雅生物制藥股 原輔料（人血白 * 2* 0.* 2 * .* 2% 否 否 份吉印通 蛋白） 西安環球吉印通 股份有 包材（小盒、中 201* 年 * 1* 0.9* * .* 7% 否 否 限公司 盒、說明書） 度 國藥集團化學試劑有 丁基瓊脂糖、濾 * 1* 1.22 * .09% 否 否 限公司 柱等 西格瑪奧得里奇（上 7 1* * .71 2.9* % 原輔料試劑 否 否 海）貿易吉印通 雙峰格雷斯海姆醫藥 包材（膠西林 * 1* * .* * 2.9* % 否 否 玻璃(丹陽)吉印通 瓶） 江蘇華蘭藥用新材料 9 1* * .* * 2.* 2% 包材（膠塞） 否 否 股份吉印通 深圳市衛光生物制品 原輔料（人血白 10 120.* * 2.* 1% 是 否 股份吉印通 蛋白） 合計 2,* 77.79 * 7.* 0% 注：由于均受姜柏濤控制，吉林柏盛生物技術吉印通 與北京卓越翔科生物科技有限 公司合并披露為吉林柏盛生物技術吉印通 。 補充反饋期間，發行人新增 1 家前十大供應商，其基本信息如下： （1）廣東省中科進出口吉印通 項目 內容 成立時間 199* 年 10 月 * 日 注冊資本 1,000 萬元 廣東省科學院持股 * 0%，廣東省中科進出口吉印通 工會委 股權結構 員會持股 * 0% 自營和代理除國家組織統一吉印通 經營的出口和國家實行核 定公司經營的進口商品以外的其他商品及技術的進出口業 務；經營進料加工和“三來一補”業務；經營對銷貿易和轉口 主要業務 貿易；經營醫療器械（具體項目按粵 * 1* 102 號醫療器械經 營企業許可證經營）；專用作業車（含救護車、醫療車等）； 銷售儀器儀表；煤炭批發經營 與發行人及其股東、實際控 制人、董事、監事、高級管 無 理人員、其他核心人員之間 是否存在關聯關系 與發行人股東、實際控制 人、董事、監事、高級管理 無 人員、其他核心人員之間是 否存在業務往來 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 根據發行人的說明，廣東省中科進出口吉印通 于 201* 年成為發行人供應 商，并為發行人 201* 年度主要供應商（前十大）。 2、報告期內，發行人涉及貿易性質的主要供應商情況 單位：萬元 201* 年 采購 最終供應 序號 供應商名稱 采購內容 采購原因 金額 商名稱 廣東省中科進 丁基瓊脂糖 * 1* .* 2 品牌授權代理商 1 GE 出口吉印通 銷售其產品 填料、Sepharose 國藥集團化學 采購量小，從品牌 2 CL-2B、Sepharose * * * .21 GE 試劑吉印通 指定代理商采購 CL-* B、層析柱 己二酰肼(ADH) L-賴氨酸 牛血清白蛋白 三硝基苯磺酸 西格瑪奧德里 甘氨酸 品牌授權代理商 * 奇（上海）貿 消泡劑 20* 1* * .* * Sigma 銷售其產品 易吉印通 二甲基亞砜（DMSO） 消泡劑 20* 戊二醛溶液 2* % NAD（輔酶 I） 酪蛋白胨 酵母粉 胰酶大豆蛋白培養基 廣州佰路生物 品牌授權代理商 * COLUMBIA BLOOD 11* .* 7 BD 科技吉印通 銷售其產品 AGAR BASE（哥倫比 亞血瓊脂培養基） CONON、 SAINT-G 廣州市華粵瑞 康寧細胞培養瓶等康 品牌授權代理商 OBAIN、 * 科科學器材有 寧系列產品、硅膠管、 91.* * 銷售其產品 OXOID、 限公司 酵母粉 SAINT-G OBAIN 201* 年 采購 最終供應 序號 供應商名稱 采購內容 采購原因 金額 商名稱 國藥集團化 由 GE 公司指定進口代 1 學試劑有限 丁基瓊脂糖 * 0* .17 理商辦理進口業務，代 GE 公司 理銷售 品牌授權代理商銷售 濾芯、空氣濾芯 賽多利斯 吉林柏盛生 其產品 2 物技術有限 1* 0.1* 公司 品牌授權代理商銷售 GE 過濾膜 GE 其產品 * -* -1-* 7 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 囊式濾器、濾殼、濾 采購量小，從品牌指定 PALL 膜、濾器等 代理商采購 康寧細胞工廠密封 品牌授權代理商銷售 廣州市華粵 蓋、康寧-10 十層細 conon 其產品 瑞科科學器 胞培養器等 * 91.* 2 材吉印通 品牌授權代理商銷售 北京分公司 酵母粉 OXOID 其產品 藍蓋瓶、細胞工廠接 北京澤平科 品牌授權代理商銷售 Schott * 頭（PC 連接器長） * * .* 7 技吉印通 其產品 Duran 等 北京中原領 HIB 抗血清、DMEM 品牌授權代理商銷售 BD、 * 先科技有限 * * .1* 培養基、水解乳蛋白 其產品 GIBCO 公司 201* 年 采購 最終供應 序號 供應商名稱 采購內容 采購原因 金額 商名稱 由 GE 公司指定進口代 北京中原合聚 1 丁基瓊脂糖 * * 9.* * 理商辦理進口業務，代 GE 經貿吉印通 理銷售 由 GE 公司指定進口代 國藥集團化學 丁基瓊脂糖、T10* 2 1* 1.22 理商辦理進口業務，代 GE 試劑吉印通 超濾柱 理銷售 酵母粉、卵磷脂吐 溫胰蛋白胨大豆瓊 OXOID 脂接觸平板 擦拭布、一次性無 Corning Incorporat 廣州市華粵瑞 菌移液管、空氣采 ed Life 科科學器材有 樣器用培養皿 品牌授權代理商銷售 Sciences * 91.* 1 限公司北京分 其產品 公司 DOW 硅膠管 Corning Corning 康寧細胞工廠密封 蓋、康寧細胞培養 conon 瓶等 藍蓋瓶、細胞工廠 Schott 北京澤平科技 接頭（PC 連接器 品牌授權代理商銷售 * 77.22 Duran 吉印通 長）等 其產品 濾芯、囊式濾器等 PA PALL 濾芯、囊式濾器、 吉林柏盛生物 品牌授權代理商銷售 * 超濾膜包、空氣濾 71.* 0 PALL 技術吉印通 其產品 器 * 、報告期內，發行人向前五大供應商采購情況 單位：萬元 * -* -1-* * 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 是否當 期間 序號 供應商名稱 采購金額 采購占比 采購產品類型 年新增 山東威高集團醫用高分子 預填充注射器膠 1 * 7* .2* * .* * % 否 制品股份吉印通 塞/針筒/推桿 廣東省中科進出口有限公 2 * 1* .* 2 7.* 2% 丁基瓊脂糖 否 司 201* 江西博雅生物制藥股份有 原輔料（人血白蛋 * * 71.* 0 * .71% 否 年 限公司 白） 國藥集團化學試劑有限公 T10* /0* 超濾柱、 * * * * .21 * .* 0% 否 司 丁基瓊脂糖 深圳市燃氣集團股份有限 * 2* * .0* * .* 0% 燃氣 否 公司 合計 1,* * 1.71 * * .9* % - - 山東威高集團醫用高分子 注射器（針筒、膠 1 1,122.* 7 22.* 2% 否 制品股份吉印通 塞、推桿） 國藥集團化學試劑有限公 丁基瓊脂糖、濾柱 2 * * * .* * 7.21% 否 司 等 201* 深圳市燃氣集團股份有限 * 2* * .* 0 * .99% 燃氣 否 年度 公司 江西博雅生物制藥股份有 原輔料（人血白蛋 * 20* .* 0 * .19% 否 限公司 白） 成都長壽生物制劑有限公 * 200.* * * .0* % 培養基（胰酪胨） 否 司雙流分公司 合計 2,129.* 7 * * .29% 山東威高集團醫用高分子 注射器（針筒、膠 1 7* 9.* * 1* .* * % 否 制品股份吉印通 塞、推桿） 北京中原合聚經貿有限公 2 * * 9.* * * .70% 試劑、培養基等 否 司 201* 深圳市燃氣集團股份有限 * 22* .* 1 * .* * % 燃料（燃氣） 否 年度 公司 江西博雅生物制藥股份有 原輔料（人血白蛋 * 2* 0.* 2 * .* 2% 否 限公司 白） 西安環球吉印通 股份有限公 包材（小盒、中盒、 * 1* 0.9* * .* 7% 否 司 說明書） 合計 1,7* 9.07 * * .* * % 根據發行人的說明，疫苗行業對于原材料采購有嚴格的規定，疫苗生產企業 必須對主要原材料供應企業進行審查，直接接觸藥品的包裝材料和容器的供應商 還需取得藥監局備案，因此報告期內發行人前五大供應商相對較為穩定。報告期 內發行人前五大供應商變動的主要原因系：(i)根據生產安排，發行人會一次性采 購較多原材料滿足當年和未來一段時間的需求；(ii)201* 年底以來，民海 Hib 疫 苗、四聯苗和麻風二聯苗先后上市，導致原材料品種增加、前五大供應商的結構 發生變化。 * 、報告期內發行人新增供應商的數量、采購金額、占比，報告期內新增主 * -* -1-* 9 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 要供應商采購的具體情況 （1）報告期內發行人新增原材料供應商的情況如下： 單位：元 期間 新增供應商數量 采購金額 采購占比 201* 年度 2* 2,1* * ,* 9* .* 0 * .9* % 201* 年度 20 * * * ,* * * .7* 1.* * % 201* 年度 20 2,7* * ,* 21.00 * .2* % （2）報告期內，發行人新增前五名原材料供應商采購的具體情況如下： 單位：元 采購 期間 序號 供應商名稱 采購金額 采購產品類型 占比 一次性攪拌袋、一 1 珠海市昊清科技吉印通 1,* * * ,9* 1.00 2.* * % 次性無菌連接器 朗迅百泰科技（北京）有 2 19* ,* 00.00 0.* * % 疫苗熱標簽 限公司 201* 無塵精密抹布、擦 * 深圳市仁隆科技吉印通 11* ,* 70.00 0.21% 年度 拭布 北京吉印通 包裝材料有限公 * 100,* 1* .* 0 0.1* % 包裝大箱 司 廊坊賽信冷鏈科技有限公 * 7* ,* 00.00 0.1* % 冷鏈包裝箱 司 合計 1,9* 7,* 1* .* 0 * .* * % 重慶市涪陵三海蘭陵有限 1 1* 9,77* .0* 0.* * % 膠塞 責任公司 上海百賽生物技術有限公 胰蛋白胨大豆瓊 2 * * ,* 1* .00 0.1* % 司北京分公司 脂平板 201* 北京賽冷冷鏈科技有限公 * * 7,9* * .00 0.12% 冷鏈包裝箱 年度 司 永清縣金天馬塑料包裝材 * * 2,* * 0.00 0.11% 泡沫箱 料廠 石藥集團圣雪葡萄糖有限 * * * ,2* 0.00 0.09% 葡萄糖 責任公司 合計 * 12,27* .0* 0.* * % 深圳市衛光生物制品股份 1 1,20* ,2* 0.00 2.* 1% 人血白蛋白 吉印通 華蘭生物工程股份有限公 2 * 21,* 00.00 1.* 7% 膠塞 司 201* * 天津市諾達吉印通 171,97* .* 0 0.* * % 標簽 年度 奧星衡迅生命科技（上海） 酸性苯酚消毒液、 * 1* * ,172.00 0.2* % 吉印通 堿性苯酚消毒液 上海秉宏生物科技有限公 * 9* ,000.00 0.1* % 色譜硅膠填料 司 合計 2,* 2* ,* 00.* 0 * .* * % * -* -1-90 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 九、 《反饋意見》1* 請發行人： (1)說明報告期內是否存在業務或服務外包情形，如果有請說明 外包情況，包括外包服務提供商、是否與發行人及控股股東、實際控制人、董事、 監事、高級管理人員、其他核心人員之間存在關聯關系；外包內容、外包價格、 是否公允合理、是否存在為發行人輸送利益或承擔成本或費用的情形；說明外包 服務在發行人主要業務和核心技術中發揮的作用，發行人對外包業務的質量控制 措施，發行人產品涉及外包服務對發行人業務、資產的獨立性和完整性的具體影 響； (2)說明報告期內是否存在勞務派遣情形，如果有請說明合作的勞務派遣公 司情況、勞務派遣比例，是否符合法律法規的有關規定，是否與發行人之間存在 關聯關系。請保薦機構、發行人律師對上述問題進行核查，說明核查過程并發表 意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 根據發行人提供的員工名冊和勞動合同等材料并經本所律師核查，報告期 內，發行人存在勞務派遣用工形式。報告期內發行人勞務派遣用工情況如下所示： 項目 201* 年 201* 年 201* 年 勞務派遣人數 * 0 * * * * 員工總數 * * 2 722 * * 7 勞務派遣比例 * .* 0% * .* 7% * .9* % 本所律師經核查后認為，發行人勞務派遣用工占其總用工人數的比例低于 10%，并且比例逐年降低，發行人與具有勞務派遣經營資質的企業簽署勞務派遣 協議，發行人勞務派遣員工主要為保潔、食堂工作人員，屬于臨時性、輔助性或 替代性工作崗位，發行人采用勞務派遣用工形式符合《勞務派遣暫行規定》等法 律法規的規定。 十、 《反饋意見》1* * -* -1-91 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 招股說明書披露：疫苗研發、生產、銷售、流通等各環節的相關監管法規包 括：《吉印通 人民共和國藥品管理法》、《吉印通 人民共和國藥品管理法實施條例》、《藥 物非臨床研究質量管理規范》(GLP)、《預防接種異常反應鑒定辦法》、《醫療事故 處理條例》、《藥品召回管理辦法》等；疫苗生產行業應具有藥品生產許可證、各 類產品的 GMP 證書、藥品注冊批件等證書或資質。請發行人： (1)說明生產經 營過程中需要的資質，包括資質名稱、認證單位、認證時間、認證期限、是否存 在續證風險等；發行人是否具備疫苗生產企業所應具備的全部資質； (2)結合發 行人自身經營情況，說明是否遵守上述法律法規，是否存在相關違法行為；說明 從成立至今是否存在使用發行人產品對接神者造成不良反應或責任事故情形，是 否存在此方面糾紛或潛在糾紛。請保薦機構、發行人律師對上述事項進行核查， 說明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、接受 201* 年 CMP 跟蹤檢查 （1）發行人于 201* 年 12 月 2-* 日接受了廣東省食品藥品監督管理局的 GMP 跟蹤檢查，于 201* 年 12 月 2* -27 日接受了國家食品藥品監督管理總局的 GMP 跟蹤檢查。 （2）民海生物于 201* 年 10 月 1* -1* 日接受了北京市食品藥品監督管理局 的 GMP 跟蹤檢查；于 201* 年 10 月 22 日接受了北京市大興區食品藥品監督管 理局的質量管理體系日常監督檢查；于 201* 年 12 月 19 日至 201* 年 12 月 21 日接受了國家食品藥品監督管理總局的 GMP 跟蹤檢查。 2、新增資質證書 補充事項期間，發行人新增取得一項由廣東省食品藥品監督管理局核發的 《藥品生產許可證》，證書編號粵 201* 0171，有效期自 201* 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 * 1 日。 具體請見本補充法律意見書之“第二部分之八、發行人的業務”。 * -* -1-92 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 十一、 《反饋意見》19 2011 年 2 月 9 日，城建五公司以民海生物未能按工程進度付款和竣工結算， 向北京仲裁委員會提起仲裁申請，主張民海生物支付工程欠付款、利息、違約金、 停工損失、工程延期損失等共計 7,11* .0* 萬元。2011 年 * 月 27 日，民海生物提 起仲裁反請求，主張城建五公司向民海生物支付工程質量違約金、工期延誤違約 金、其他違約金等共計 l,* * * 萬元，并交付工程竣工圖及竣工資料 * 套。截止招 股說明書簽署日，本案尚未完結。2002 年 * 月 1 2 日，光大銀行深圳分行向深圳 中院起訴請求公司與招商實業承擔連帶責任向其還款人民幣本金 700 萬元及利 息。經深圳中院及廣東省高級人民法院兩級審理，最終判決公司承擔連帶責任。 201* 年 7 月 21 日，公司向深圳市福田區人民法院提出強制清算招商實業的申請。 截止招股說明書簽署日，本案尚未完結。請發行人說明北京民海與北京城建五建 筑工程吉印通 糾紛原因、目前最新進展情況、分析預計負債計提的金額及合理 性以及對公司財務狀況的影響，該車間投入使用的面積及目前使用情況；說明發 行人與招商實業之間形成連帶責任人的情況，說明目前最新進展情況，說明目前 招商實業的資產情況，收回代墊款項的可能性。請保薦機構、發行人律師對上述 問題進行核查，說明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、城建五公司與民海生物案件進展 201* 年 12 月 2* 日，北京仲裁委員會出具《北京市仲裁委員會裁決書》 （（201* ）京仲裁字第 1* 0* 號），根據該裁決書，裁決民海生物應支付城建五的 工程款、利息、違約金及其他仲裁鑒定費用共計 * ,7* * .* * 萬元，扣除各項已付款 后，民海生物總應付款項為 2,* 12.* 1 萬元。截至本補充法律意見書出具之日，民 海生物已經支付全部仲裁款項。 2、發行人與招商實業案件進展 201* 年 12 月 2* 日，發行人委托的代理該案件的律師事務所收到墊付法院 清算費用通知書，目前由法院指定的清算機構正在清算中。截止本補充法律意見 書出具之日，本案尚未完結。 * -* -1-9* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 上述案件的具體情況請見本補充法律意見書之“第二部分之二十、訴訟、仲 裁或行政處罰”。 十二、 《反饋意見》* 1 請發行人列表說明報告期三年發行人的研發人數、薪酬水平，單獨說明核心 技術人員的薪酬水平；請對照可比上市公司及周邊類似企業的情況，說明發行人 目前研發人員的薪酬水平是否具有競爭力，是否有利于保持人員穩定。請保薦機 構、發行人律師對上述問題進行核查并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、報告期三年發行人的研發人數、薪酬水平如下： 單位：元/年 期間 研發人數 平均薪酬水平 201* 年 * 0 11* ,* 02.* 0 201* 年 9* 110,1* 7.* 2 201* 年 79 102,027.* 9 注：上表數據含公司負擔的“五險一金”。 2、報告期三年發行人核心技術人員薪酬水平如下： 單位：萬元 姓名 201* 年 201* 年 201* 年 杜偉民 * 1.0* * 2.* * 70.1* 張建三 * 0.7 * 2.* 2 * 0.99 甘建輝 * 2.00 * 2.* * * 7.1* 劉群 * 2.19 * 2.* * * 7.0* 李彤 * 2.0* * 2.* 1 * * .91 鄭海發 * 2.07 * 2.* * * 1.1* 劉建凱 71.9* 7* .21 * 7.19 魏文進 * * .2* * * .* 0 * 0.0* 朱征宇 * * .99 * * .9* * 7.2* 曾瀅 * 0.* * 2* .* 2 29.1* 吳詠東 27.* * 2* .1* 2* .7* * -* -1-9* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 姓名 201* 年 201* 年 201* 年 李貴凡 * 0.9* * 0.0* 2* .92 十三、 《反饋意見》* * 請發行人說明并補充披露發行人員工中辦理了社會保險、住房公積金的員 工人數、未繳納的員工人數及原因、企業與個人的繳費比例、辦理社保的起始日 期，是否存在需要補繳情況。如需補繳的，請發行人說明并披露須補繳的金額與 措施，分析如補繳對發行人經營業績的影響。請保薦機構、發行人律師對上述問 題核查并就發行人社會保障的具體執行情況對本次發行上市的影響發表明確意 見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 1、發行人自員工入職當月起繳納社會保險、住房公積金 （1）社會保險繳納情況如下： 項目 201* 年 201* 年度 201* 年度 已繳納人數 * * * * 92 * * 1 已繳納人數占比 97.9* % 9* .* * % 9* .22% 未繳納人數 1* * 0 2* * 名退休返聘無需繳 1 名外籍人士、10 名 1 名外籍人士、1* 名 納； 名員工在戶籍所 退休返聘員工無需繳 退休返聘員工無需繳 在地、其他單位繳納； 納；12 名員工在戶口 納；10 名員工在戶口 未繳納原因 * 名員工因新入職尚 所在地、其他單位繳 所在地、其他單位繳 未繳納、 名員工因退 納；1 名員工因新入 納； 名員工因新入職 休無需繳納 職、 名員工離職無需 無需繳納 繳納 是否需要補繳 否 否 否 （1）住房公積金的繳納情況如下： 項目 201* 年 201* 年度 201* 年度 已繳納人數 * * * * * * * * * 已繳納人數占比 97.* * % 9* .29% 9* .* 2% 未繳納人數 1* * * * 9 1 名外籍人士；7 名退 2 名外籍人士、9 名退 * 名外籍人士、9 名退 未繳納原因 休返聘員工無需繳 休返聘員工無需繳 休返聘員工無需繳 * -* -1-9* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 納； 名員工在戶籍所 納； 名員工在戶口所 納； 名員工在戶口所 在地、其他單位繳納； 在地、其他單位已繳 在地、其他單位已繳 * 名員工因新入職尚 納；1 名員工因新入 納； 名員工因離職無 未繳納 職、 名員工因離職無 需繳納；1* 名外地銷 需繳納； 名外地銷售 售員工、 名員工未繳 員工自愿放棄繳納；* 納 名員工未繳納 2、發行人社會保險、住房公積金繳費標準和繳納比例 康泰生物 項目 戶籍 繳費基數 員工 公司 合計 深戶 1* %， 深戶 22%， 養老保險 深戶/非深戶 月工資總額 * % 非深戶 1* % 非深戶 21% 醫療保險 深戶/非深戶 月工資總額 2% * .2% * .20% 工傷保險 深戶/非深戶 月工資總額 0 0.2% 0.2% 當年度最低 當年度最低 當年度最低工 失業保險 深戶/非深戶 月工資總額 工資標準 工資標準 資標準 0.* % 0.* % 1.* % 生育保險 深戶/非深戶 月工資總額 0 0.* % 0.* % 公積金 深戶/非深戶 月工資總額 * % * % 12% 民海生物 項目 戶籍 繳費基數 員工 公司 合計 養老保險 京戶/非京戶 月工資總額 * % 20% 2* % 醫療保險 京戶/非京戶 月工資總額 2%+* 元 10% 12%+* 元 工傷保險 京戶/非京戶 月工資總額 0 0.* 0% 0.* 0% 失業保險 京戶/非京戶 月工資總額 0.20% 1% 1.20% 生育保險 京戶/非京戶 月工資總額 0 0.* 0% 0.* 0% 公積金 京戶/非京戶 月工資總額 12% 12% 2* % 根據報告期內各年已繳納住房公積金的繳費基數及比例進行模擬測算，201* 年以來應繳而未繳納部分發行人負擔金額為 * .70 萬元，對發行人報告期的利潤 影響很小。 * 、發行人針對未繳納所采取的措施 報告期內，發行人存在未為部分員工繳納社保和公積金的現象。針對上述情 況，發行人控股股東、實際控制人杜偉民承諾：“若應有權部門的要求或決定， 發行人須為該部分員工補繳社會保險、住房公積金，或發行人因未為員工繳納社 會保險、住房公積金而承擔任何罰款或損失，本人愿在無須發行人支付對價的情 況下承擔所有相關的金錢賠付責任?！?* 、社會保險及住房公積金繳納證明 * -* -1-9* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 根據深圳市住房公積金管理中心于 201* 年 * 月出具的證明，康泰生物自辦 理繳存登記至 201* 年 2 月期間沒有因違法違規而被處罰的情況。根據北京住房 公積金管理中心大興管理部出具的證明，民海生物自 200* 年 11 月開立住房公積 金賬戶并依法繳存住房公積金，至今未發現有違反住房公積金法律、法規和規章 的行為。 根據深圳市社會保險基金管理局于 201* 年 * 月出具的證明，康泰生物自 201* 年 7 月 1 日至 201* 年 12 月 * 1 日期間無因違反社會保險法律、法規或者規 章而被行政處罰的記錄。根據北京市大興區人力資源和社會保障局于 201* 年 2 月出具的證明，民海生物于 201* 年 7 月至 201* 年 12 月期間未發現有違反勞動 保障法律、法規和規章的行為，也未有因違法受到行政處罰或行政處理的不良記 錄。 經核查深圳市社會保險基金管理局、深圳市住房公積金管理中心、北京市大 興區人力資源和社會保障局和北京住房公積金管理中心大興管理部出具的證明， 發行人員工名冊，社會保險和公積金繳納憑證、發行人社會保險和公積金繳納情 況的說明，發行人實際控制人出具的承諾，本所律師認為，報告期內，發行人存 在未為部分員工繳納社會保險、住房公積金的情形，但鑒于發行人控股股東、實 際控制人已承諾無條件承擔由此導致的潛在賠償風險，且社會保險、住房公積金 主管機構已出具發行人依法繳納社會保險及住房公積金的證明，因此，上述情形 不會影響發行人的持續經營，亦不會對本次發行上市構成法律障礙。 十四、 《反饋意見》* * 請保薦機構、發行人律師就發行人擁有的專利、商標等知識產權的權屬是 否明確、有無瑕疵、有無被終止、宣布無效以及侵害他人權利的情形進行核查， 說明核查過程并發表意見。 關于本條反饋意見，本所已在《補充法律意見書（二）》中進行了回復，本 所現就該等回復內容于補充反饋期間的主要變化情況作補充核查并發表意見，具 體如下： 發行人于補充事項期間新增 * 項發明專利，截至本補充法律意見書出具之 * -* -1-97 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） 日，發行人及其子公司共計擁有 12 項注冊商標以及 2* 項專利（其中發明專利 2* 項，實用新型專利 1 項）。 具體請見本補充法律意見書之“第二部分之十、發行人的主要財產”。 本補充法律意見書正本三份，無副本。 （以下無正文） * -* -1-9* 國浩律師（上海）事務所 補充法律意見書（三） （本頁無正文，為國浩律師（上海）事務所關于深圳康泰生物制品股份吉印通 首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票并在創業板上市之補充法律意見書（三） 之簽章頁） 國浩律師（上海）事務所 負責人：經辦律師： ———————————————————— 黃寧寧吳小亮律師 —————————— 韋瑋律師 年月日 * -* -1-99